证监会重启内资证券公司设立审批

龙听

本报讯 证监会7月5日发布《证券公司股权管理规定》（下称《股权规定》）及《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》（下称《配套规定》），并重启内资证券公司设立审批。

《股权规定》明确了基本制度安排。包括：根据从事业务的复杂程度，区分专业类证券公司和综合类证券公司；强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源，要求股东在股权锁定期内不得质押所持股权，锁定期满后质押股权比例不得超过50%；内外结合，实现全程监管。

《配套规定》明确：设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人等事项的申报文件要求；实施股权规定的过渡期安排；对综合类证券公司给予5年过渡期，5年后仍未达到要求的，不得继续开展股票期权做市、场外衍生品等高风险业务。

证监会新闻发言人常德鹏表示，重启内资证券公司设立审批，有利于引进优质内资股东，推动证券行业充分竞争，引导差异化、特色化、专业化发展，打造高质量投行，更好服务实体经济；有利于为资本市场引入新的投资资金和新的交易组织者，壮大机构投资者队伍；有利于资本市场长期建设。                                                               （欣华）