又是广州金控期货？从业人员私自承诺保本，上到高管下到员工讨薪

龙听

来源：券业行家

　　时隔半年，中期协新增两则自律罚单，剑指期货机构违规乱象。行家多次提及的广州金控期货，赫然在列。

　　新增纪律惩戒

　　3月20日，中国期货业协会信息公示页面，新增了两份纪律惩戒公告。

　　中期协字〔2024〕20号罚单显示，时任国金期货有限责任公司（简称；国金期货）从业人员王传海于2018年9月至今在某公司任监事，2018年10月至2022年8月某公司与国金期货存在居间合作关系。在此期间，其分别从国金期货、某公司获取报酬。中期协认定，身为从业人员，“合规意识淡薄“，违规兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，并获取了不正当利益。

　　经中国期货业协会第六届理事会自律监察专业委员会审议决定：给予王传海“公开谴责”的纪律惩戒。

　　而另一份罚单，涉及广州金控期货有限公司（简称：广州金控期货）。

　　公司内控失当

　　同一天，中期协字〔2024〕23号罚单载明，时任广州金控期货从业人员周芹昌，私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本，收到福建证监局监管处罚的情况。

　　中期协指出，期货从业人员应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务。而当事人在广州金控期货任职期间，私下向客户推介购买私募基金并签署协议承诺保本的行为，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第七条的规定。为此，中期协给予周芹昌“训诫”的纪律惩戒。

　　这家期货机构，行家记忆犹新。

　　2022年初，福建证监局通过随机抽取方式，现场检查了广州金控期货福州营业部。

　　2023年4月28日，福建证监局连发两份监管警示函，分别点名广州金控期货及时任从业人员周芹昌。在监管函中，福建局指出，广州金控期货福州营业部工作合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。

　　更多违规事项

　　从公开信息来看，广州金控期货近年来的违规事项不少。

　　来自广东证监局的行政监管措施决定书（〔2023〕90号）披露：2022年4月7日，广州金控期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。2023年7月21日，广东证监局于2023年7月21日对广州金控期货采取责令改正的监管措施。要求其高度重视，制定切实有效的整改方案，限期30日整改并提交整改报告。广东证监局将情况对整改落实情况进行检查。

　　而在2022年6月，因未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位；自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定；广东证监局就曾责令广州金控期货改正，严格追究相关人员责任，加强内部管控，依法合规开展业务。

　　员工讨薪诉讼

　　中期协信息显示，广州金控期货现有194名从业人员，另有36名居间人。与2023年中期的员工数量相比，有明显增加。

　　然而，新增的员工，或许应该了解这家期货机构的“讨薪”诉讼。

　　据企查查信息统计，从2021年底至今，多达7起劳动争议/劳动合同纠纷案的开庭公告涉及广州金控期货。其中两起案件的终审判决，在裁判文书网公开披露。

　　来自山东省济南市中级人民法院（简称：济南中院）的判决书显示，当事人邹先生曾在银河期货济南营业部任职，于2017年4月跳槽广州金控期货济南营业部。同年9月，济南营业部升级为山东分公司，邹先生登记为一级分公司负责人。在这位金融人才的加持下，广州金控期货申报并收到济南政府部门发放的一次性安家补助20万元、工作性补助12万元。2021年8月，邹先生以欠薪为由辞职，诉至劳动仲裁和法院，主张解约补偿、未休年假工资及欠发的政府补助。济南市槐荫区人民法院（简称：济槐荫区法院）一审判决，支付2021年未休带薪年休假工资2981.67元；安家补助、工作性补助24.4万元。广州金控期货上诉至济南中院，二审维持原判。

　　违法解聘高管

　　同样起诉“讨薪”的，还有一位曾经的高管，累计任职年限超过十年。

　　广东省广州市中级人民法院（简称：广州中院）判决书显示，当事人宫女士于2007年5月14日到2014年4月期间任广州金控期货总经理助理，为高管职位期间多次签订劳动合同。其后，她短暂任职于同属广州金控集团，并且曾经是广州金控期货股东方的广州市广永国有资产经营有限公司（简称：广永国资）。2015年2月1日，宫女士再次入职广州金控期货，两次签订期限三年的劳动合同。

　　在此期间，广州金控集团发生了一起大事：2020年，时任董事长因“涉嫌严重违纪”被调查，宫女士也在有关部门的调查之内。

　　2021年1月31日，劳动合同期满，宫女士一再要求续签，遭到拒绝。2021年2月1日起，广州金控期货对宫女士采取停发工资，社保及公积金名册减员的行动，但一直未办理离职手续。

　　宫女士相继诉至广州市劳动人事争议仲裁委员会、广东省广州市天河区人民法院（简称：天河区法院）和广州中院，主张确认2007年5月14日至2014年5月31日、2015年2月1日至2021年7月15日之间的劳动关系，支付未发工资，违规解约补偿，未签劳动合同双倍工资，2020年及2021年年终奖，并要求出具离职证明。

　　令人寒心的是，庭审期间，广州金控期货曾辩称，“公司处于特殊时期，劳动关系终止情况没有向内部的员工进行通知、公告”，主张不能证明宫女士提供劳动的事实。

　　本案的一审和二审中，法院均认定双方自2007年5月14日至2014年5月1日、2015年2月1日至2021年1月31日存在劳动关系；广州金控期货应出具离职证明文件并支付违法解约补偿，但金额存在较大差异。

　　广州中院二审指出，双方已连续订立二次固定期限劳动合同，广州金控期货应当订立无固定期限劳动合同，却以合同到期为由解除劳动合同，属于违法解除。终审判决，支付25.32万元赔偿。