新年最严处罚！前海期货被采取暂停经纪和咨询业务长达6个月

龙听

　　财联社3月8日讯（研究员 陈侃迪）近期，财联社整理证监会关于期货公司的监管处罚。经整理发现，有关居间人以及内部员工的管理问题成为重灾区。

　　有业内人士表示，随着线下经纪业务的发展困难以及整体市场的投资环境恶劣，大部分期货公司在新年的大会上都把直播开户作为重点发展。因此，互联网直播业务与居间人或也是今年监管的重点。

　　此外，前海期货因内部员工管理不善以及风险监管指标不达标等问题，被深圳证监局连发三道监管措施决定。

　　并被处于采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施。综合历来的期货公司监管措施来看，这一处罚属于着重，且因期货公司主要收入来源均通过经纪业务，此次的暂停六个月或对公司收入产生重大影响。

　　整体上，2024年1月至3月份，共有3家期货公司、一名个人期货从业人员遭监管处罚。

　　屡次使用不具备资质员工向客户提供建议

　　根据天眼查信息显示，前海期货成立于1995年，位于广东省深圳市，注册资本为1.5亿元人民币，董事长为黄志华。

　　主要股东为杭州永润泰经贸发展公司（46.6667%），在2023年公布的期货公司分类评级中显示，前海期货评级为CCC级，属较落后排名。

　　1月16日，深圳证监局连公布三张监管措施，均涉及前海期货。第一张内容显示，前海期货与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。

　　此外，在去年12月1日被证监局下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后，仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。

　　深圳证监局表示，决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

　　在全面整改后，还需提交书面整改报告，并经检查验收通过，才能依法解除上述监管措施。

　　第二张监管处罚显示，收到报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，其中报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

　　证监局要求，自决定书下发之日起公司应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，且期限不超过20个工作日。

　　最后一张监管处罚则与董事长有关。内容提到，因第一张第二张监管处罚所提到的违规情况，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益，黄志华作为公司董事长，应对上述违规行为负有责任。

　　根据期货相关法律，请黄志华于2024年1月3日携带有效的身份证件到深圳证监局接受监管谈话。

　　财联社注意到，随着期货法的成立，近几年监管也逐步趋严，但极少有对期货公司整体进行停业整顿的处罚。

　　多位期货公司高管向财联社表示，此次处罚属于较严重的情形，1月至7月正是实施新年度计划的大好时机，而经纪业务和咨询业务的暂停，几乎是断绝了主要的收入来源和市场份额。且董事长被邀请谈话，对团队士气也造成了打击，对应近几年的市场景气度来看，可能会引起较大的亏损。

　　三立期货公司网上营销不当，微信新标给直播上“难度”

　　另两张监管措施决定则涉及三立期货互联网营销业务。

　　1月25日，河南证监局表示，三立期货分公司存在委托未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的人员居间介绍客户的情形，未能有效执行公司居间人管理相关制度。

　　而就在7天后，山西监管局又对三立期货出具监管措施，经查发现，三立期货与股东在人员方面未严格分开，违反了相关期货法。

　　同时，内部控制存在缺陷，一是对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。

　　二是对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工通过直播、微信对期货行情走势进行预测或向交易者提供点位建议，个别未取得期货从业资格的员工向交易者拨打首通电话，推广首通话术存在误导性表述等问题。

　　财联社注意到，去年12月18日，微信更新了《视频号金融科普类直播准入标准》（以下简称准入标准），该准入标准要求，金融机构在直播时必须有真人出镜，不可展示K线等。

　　此外，对于证券、基金类企业均要求经营范围包括《经营证券期货业务许可证》，而直播的个人主体需要提供在中国证券业协会公示在职状态和岗位类别的链接，以及主播身份证正反面照片等材料，并且微信暂不支持非“证券投资咨询”的执业岗位，也就是说，目前仅中证协公示的分析师及投资顾问符合条件。

　　结合三立期货的此次处罚来看，其微信互联网营销活动的个人主体明显不符合微信的准入标准要求。

　　对于近年来期货公司直播业务的发展以及监管，财联社与东亚期货多位员工进行了交流。东亚期货员工表示，公司在上海的办公场所基本全部都是围绕直播在进行，整个公司的直播团队包括前线的分析讲师、后期的视频剪辑、场地的摄影设备维护等等接近20多人，场面堪比影视行业，这也足以看出期货公司对线上业务发展的重视。

　　另一家A级期货公司零售业务部负责人则向财联社表示，微信的准入标准来的太突然，导致公司先前的直播业务都被突然叫停。“其实在直播和转化成客户这一链条上还有很多东西没有打通，尤其是直播人员的素质方面，公司内的研究员普遍比较内向，还不太适应出镜演讲”该零售业务负责人说到。