2月，400多家私募注销！监管力度持续加强

龙听

2024年开年以来，私募行业监管在去年基础上继续加强。不仅协会私募注销数量大幅增加，相关监管部门对违规私募的处罚力度也在加大。

本月私募注销数量已超400家

券商中国记者查询基金业协会网站发现，今年2月又有大批私募注销，本月注销数量累计为435家，创出去年1月以来新高。其中，仅2月9日单日注销数量就达397家。

算上今年1月注销的48家，开年来不到两个月时间，注销的私募管理人数量合计已经达到483家。

值得注意的是，2月2日协会公告称，深圳市永续传承投资管理有限公司等6家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。协会将注销该6家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。

私募注销保持较快节奏，符合行业“扶优限劣”的监管方针。实际上，去年私募行业里就已经掀起一轮注销潮，一大批风险机构加速出清。去年1月，单月注销1564家私募，刷新历史纪录；9月私募注销数量再迎小高峰，单月注销私募管理人246家；12月，私募单月注销数量达到112家，延续加速出清的态势。去年全年累计注销私募2537家，创出历史新高。

尽管如此，私募管理人的数量仍然很高，行业集中度有待进一步提升。协会数据显示，截至去年底，存续私募基金管理人21625家，管理基金数量153079只，管理基金规模20.58万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8469家；私募股权、创业投资基金管理人12893家；私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人254家。

处罚力度加大

另一方面，监管部门对于私募的处罚力度也在加大。

据统计，1月基金业协会发布11份处罚，各地证监局共计发布37份处罚，处罚原因各不相同。处罚要点包括：未自行或者委托第三方机构对基金产品进行风险评级；委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动；兼营资金借贷等与私募基金管理无关的业务；未有效执行《从业人员买卖证券申报制度（暂行）》等内部制度；在私募基金内部分设投资单元，不公平对待投资者等。

进入2月，监管处罚还在继续，仅基金业协会就给12家私募开出罚单。其中，上海小村资产管理有限公司收到的罚单格外引人关注，这家规模20亿-50亿元的股权私募被协会重罚。

协会公布的纪律处罚决定书指出，上海小村存在多项违规事实，包括未按规定披露与基金投资相关的重大信息、未按规定披露基金承担的费用、不配合自律检查和虚假填报高级管理人员登记信息。在“不配合调查”违规中，上海小村在历次自律检查中就相关产品管理职责的陈述自相矛盾，构成在自律检查中向协会提交虚假信息，不配合自律检查的情形。

上海小村就此提出申辩意见，协会审理后未予采纳，最终作出取消上海小村会员资格，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月的纪律处分。

协会网站显示，上海小村资产管理有限公司成立于2009年6月，2014年4月完成协会登记，注册资本为1.55亿元。该私募过往劣迹斑斑，有“信息报送异常”“存在逾期未清算基金”“高管人员无证券投资基金从业资格”等问题。公司2022年12月就被上海证监局作出责令改正，给予警告，并处以3万元罚款的行政处罚。去年10月，还被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

责编：杨喻程

校对：高源