51. 欧洲注册的客户, 通过欧美经纪公司交易, 是否需要遵循EMIR法案向当局报备?
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51. 欧洲注册的客户, 通过欧美经纪公司交易, 是否需要遵循EMIR法案向当局报备?
目前上期能源已完成香港ATS与新加坡RMO的注册工作,并将进一步加强与国际市场的合作。由于欧洲国家构成比较多样化,还会面临欧盟及本国监管机构双重监管问题,欧美经纪公司应当做好客户的适当性管理,同时根据当地法律法规要求,合法合规开展相关业务。期货公司与欧美经纪公司开展合作的,也应当提前做好境外法律研究(包括《通用数据保护条例》等),合法合规开展业务。 |
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