华鑫期货被中期协纪律惩戒！曾因“伊世顿程序化操纵案”被处罚

龙听

　来源：期货日报

　　一波未平，一波又起。被中金所暂停受理交易编码业务6个月的处罚才刚刚过去两个月，华鑫期货又受到了中期协的纪律惩戒。

　　9月21日晚间，华鑫股份发布公告称，近日，华鑫期货收到中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》。中期协决定对华鑫期货处以以下纪律惩戒：一是给予华鑫期货有限公司“12个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒；二是给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。

　　因公司风险管理缺陷受到纪律惩戒

　　从华鑫股份发布的公告内容来看，华鑫期货此次受到中期协纪律惩戒的具体原因为：使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令、未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求，未建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷等问题。

　　厚石天成投资创始人、投资总监侯延军在接受期货日报记者采访时表示，目前市面上的交易软件很多，而要达到合规要求就需要期货公司买断并备案。但由于我国部分期货公司的盈利能力不强，自主研发交易软件的压力较大，从当前来看，我国大部分期货公司通过购买外部软件供客户使用。因此，结合华鑫期货此次的违规情况，华鑫期货应该是并未购买软件，为了降低成本，或者可能为了妥协客户，允许客户使用其他未备案软件交易，从而违反了监管规定。

　　公开资料显示，华鑫期货有限公司（以下简称华鑫期货）是由华鑫证券有限责任公司独资控股的国有金融企业，注册资本为2.9亿元人民币。华鑫证券于2017年5月完成资产重组，成为华鑫股份的全资子公司。

　　公告显示，华鑫期货对中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》无异议。华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客户的长期合作关系。

　　此外，公告还显示，华鑫期货涉嫌违法违规行为发生于2014年7月至2015年7月期间，目前华鑫期货经营状况正常，上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。

　　根据去年年底上海证监局对华鑫期货开出的行政处罚决定书，2014年7月至2015年7月，华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求，所获违法所得为10089097元。

　　去年年底曾遭千万元行政处罚

　　去年年底以来，华鑫期货曾因“伊世顿公司程序化操纵案”接连受到中国证监会上海监管局千万元行政处罚，以及中金所的相关纪律处分。

　　事情起源为“伊世顿程序化操纵案”。据悉，自2013年6月起，伊世顿公司为逃避证券期货监管，通过高燕、金文献介绍，以借用或者收购方式，实际控制了19名自然人和7个法人期货账户，与伊世顿公司自有账户组成账户组，进行中金所股指期货合约交易。2015年年初，伊世顿公司将自行开发的报单交易系统非法接入中金所交易系统，直接进行交易。同年6月1日至7月6日，该公司利用以逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势，大量交易中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约共377.44万余手，从中获取非法利益人民币约3.89亿元。

　　2017年，华鑫期货受到中国证监会调查，2019年12月24日收到了上海证监局的《行政处罚决定书》。

　　据《行政处罚决定书》披露内容，2014年7月至2015年7月，华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由伊世顿公司开发的RM交易系统。

　　2015年3月，还配合伊世顿公司，抓取中金所允许使用的飞马系统标识信息，对RM系统进行技术伪装。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户，从华鑫期货交易系统切换至RM系统后，涉案账户组即通过RM系统传递交易指令。涉案期间，金文献安排信息技术部员工将多套RM系统安装至华鑫期货机房服务器，使用华鑫期货IP、席位号连接中金所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统，后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机内房，以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。

　　对华鑫期货的违法违规行为，上海证监局对华鑫期货给予警告，没收违法所得10089097元，并处10089097元罚款。对公司时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊给予警告，并处3万元罚款，对时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献给予警告。

　　鉴于华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务，未按规定完全履行程序化交易报备义务，使用未经中金所接口适应性测试的系统传递交易指令；同时，华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善，其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货未采取有效措施防范等行为，今年7月2日，中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务6个月的措施，暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日，并将处理结果记入资本市场诚信档案。

　　有业内人士对记者表示，风险控制是期货公司面临的重大管理课题，在越来越复杂的市场环境下，期货公司需要不断完善全面的风险控制体系，形成严密的内部控制体系，才能行稳致远。