原油期货适当性考试试题样卷（推荐！）

龙听

试题：

单项选择题

1. 如果会员未能履行合约相关义务和责任，能源中心可以对其采取以下哪些措施（B）

A其他三项均正确

B暂停开仓交易

C动用会员的结算准备金

D按规定强行平仓

2. 自收到能源中心准入通知书之日起（C）个交易日内，会员应对办结相关手续，逾期未办理的，视为自动放弃入会资格。

A10

B15

C30

D20

3. 有关开户、变更、销户的客户资料档案、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当自期货经纪合同终止之日起至少保持（D）年

A5

B10

C15

D20

1.
客户可以使用的委托方式下达交易指令中不包括（B）

A互联网委托

B全权委托期货公司

C电话委托

D书面委托

2.
套期保值是通过建立（A）机制，以规避价格风险的一种交易方式。

A期货市场与现货市场之间盈亏冲抵

B期货市场替代现货市场

C买空卖空的双向交易

D以小博大的杠杆

3.
对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述不正确的有（D）

A 随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致

B一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同

C在同一时空会受到相同的经济因素和影响和制约

D随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大

4.
期转现适用于原油期货的（B）持仓方式？

A历史持仓

B交割月持仓

C所有持仓

D新开仓

5.
期货合约以涨跌停板价格成交的，成交撮合实行（）和时间优先的原则，但平当日新开仓位不适用（A）。

A价格优先

B机构投资者优先

C个人投资者优先

D平仓优先

6.
能源中心原油期货合约交割为（B）

A实物交割与现金交割

B实物交割

C其他

D现金交割

7.
关于限仓制度说法不正确的是（D）

A是对交易者持仓数量加以限制的制度

B为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

C限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

D限仓的形式只能是对会员的限仓量限制和对客户的持仓量限制两种

1、期货市场上套期保值的效果主要是由(C )决定的。

A、现货价格的变动程度

B、期货价格的变动程度

C、基差的变动程度

D、交易保证金水平

2、能源中心会员享有的权利不包括（D）。

A、按照交易规则行使申诉权

B、使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C、按照规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务

D、以出租、抵押等方式私下转让、处置会员资格

3、套期保值是通过建立(B )机制，以规避价格风险的一种交易方式。

A、期货市场替代现货市场

B、期货市场与现货市场之间盈亏冲抵

C、以小博大的杠杆

D、买空卖空的双向交易

4、对于期货价格的理解，下列描述不正确的有(B)。

A、有助于生产经营者调整产品的生产计划，避免生产的盲目性

B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C、具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格

D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

5、能源中心宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得 超过（B）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

6、能源中心原油期货的交易代码为（C ）

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO”

7、以标准仓单作为保证金的金额不高于标准仓单市值的（  B）。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

8、期货交易是在能源中心采用公开的（A ）或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约、期权合约为交易标的的交易活动。

A、集中交易方式

B、协议转让

C、大宗交易

D、招拍挂

9、能源中心实行（A ），每一交易日交易结束后，能源中心对每一会员的盈亏、保证金、税款、手续费、交割货款等款项进行结算。会员可以通过会员服务系统获取相关结算数据。

A、当日无负债结算制度

B、保证金制度

C、交易编码制度

D、分级结算制度

10、关于期货合约的当日结算价，以下表述错误的是：（   B）

A、当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约当日成交价格按照成交量的加权平均价

B、当日无成交价格的期货合约的当日结算价＝上一交易日该合约的结算价

C、期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据

D、每日交易结束后，能源中心按照当日结算价结算所有合约的盈亏、 交易保证金及手续费、税款等费用

11、关于作为保证金使用的资产，以下描述错误的是：（   B）  

A、以标准仓单作为保证金的，按最近交割月份期货合约的当日结算价作为其市值核定的基准价

B、标准仓单的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

C、以美元作为保证金的，按中国外汇交易中心发布的当日人民币汇率中间价作为其市值核定的基准价

D、外汇资金的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

12、连续竞价交易的，能源中心交易系统将买卖申报指令以（ D）原则自动撮合成交。

A、价格优先、数量优先

B、时间优先、价格优先

C、数量优先、价格优先

D、价格优先、时间优先

13、能源中心原油期货合约的交易单位和交割单位分别为（ B）

A、1000 桶 100 桶

B、1000 桶 1000 桶

C、100 桶 100 桶

D、100 桶 1000 桶

14、当客户保证金不足时，以下哪项是不正确的：（D   ）

A、应当及时追加保证金

B、可以自行平仓

C、未在规定时间内补足保证金，期货公司可以强行平仓

D、强行平仓的有关费用和发生的损失由期货公司承担

15、到期交割时，卖方会员应在第（D   ）个交割日办妥标准仓单提交， 并在第（
）个交割日办妥发票事宜。

A、2, 3

B、2, 5

C、1, 3

D、1, 5

16、客户被采取限制出金的措施期间，可以进行以下哪项操作？ （A ）

A、可以正常交易，只能入金，但不可出金。

B、可以正常交易，但不能出入金

C、不可正常交易，但可出入金

D、不可以正常交易，也不可出入金

17、能源中心规定，结算数据应当至少保存（ A）

A、20 年

B、15 年

C、10 年

D、5 年

18、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（ D），由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

A、其投资者适当性管理制度

B、期货市场交易规则说明书

C、其营业执照

D、期货交易风险说明书

19、能源中心原油期货合约的交易品种为（A ）。

A、中质含硫原油

B、轻质低硫原油

C、中质低硫原油

D、轻质含硫原油

20、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当在签署期货经纪合同 后（ A）内完成实际控制关系账户申报。

A、15 个工作日

B、5 个工作日

C、10 个工作日

D、3 个工作日

1、对于期货价格的理解，下列描述不正确的有（B ）。

A、有助于生产经营者调整产品的生产计划，避免生产的盲目性

B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C、具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格

D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

2、按风险来源划分，以下（ C ）不属于期货市场风险。

A、市场风险

B、信用风险

C、不可控风险

D、操作风险

3、每日交易结束后，能源中心按当日（ B ）结算所有合约的盈亏及其他相关费用。

A、收盘价     

B、结算价     

C、中间价     

D、最高价

4、期货交易的基本特征不包括（ D ）。

A、当日无负债结算

B、保证金交易

C、合约标准化

D、单向交易

5、影响期货价格的因素不包括（ B ）。

A、资金成本      

B、投资者        

C、现货价格      

D、预期利润

6、关于限仓制度说法不正确的是（ C ）。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种

D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

7、原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油（ A ）桶数为准。

A、净体积

B、毛体积

C、总计量体积

D、明水体积

8、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的，能源中心于当日闭市后对客户采取（ C ）的监督管理措施。

A、电话警示

B、通报批评

C、暂停开仓交易

D、公开谴责。

9、原油期货SC1908的新上市挂牌之日是（ B ）。

A、2016年8月第一个交易日

B、2018年8月第一个交易日

C、2019年8月第一个交易日

D、以上答案都不是

10、能源中心原油期货交易报价包含（ D ）。

A、关税

B、消费税

C、以上两项均含有

D、不含税

11、出现以下情形之一的，即为达到能源中心大额报撤单异常交易行为处理标准：（ A ）

A、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到50次及以上的，

B、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到10次及以上的，

C、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到50次及以上的，

D、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到10次及以上的

12、出现以下情形之一的，即为达到能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准：（ B ）

A、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到300次及以上的，

B、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次及以上的，

C、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到300次及以上的，

D、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到500次及以上的

13、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务，标准仓单账户实行（ A ）管理。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

14、某交易日收盘后，某投资者持有1 手原油期货某合约多单，该合约收盘价为305 元/桶，结算价为307 元/桶。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为300 元/桶，结算价为299 元/桶，结算后该笔持仓的当日盈亏为（ B ）

A、盈利8000元

B、亏损8000元

C、盈利5000元

D、亏损5000元

15、原油期货合约当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约（ C ）。

A、当日最后一笔成交价格

B、当日成交价格的算术平均价

C、当日成交价格按照成交量的加权平均价。

D、以上都不是

16、能源中心原油期货合约的最后交割日为（ B）。

A、最后交易日后第三个交易日

B、最后交易日后第五个交易日

C、最后交易日后第七个交易日

D、最后交易日后第九个交易日

17、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ D ）。

A、期货交易所

B、期货公司

C、财政部

D、期货投资者保障基金

18、能源中心原油期货合约的交割基准品质为（C ）。

A、API度30.0，硫含量1.0%

B、API度30.0，硫含量1.5%

C、API度32.0，硫含量1.5%

D、API度32.0，硫含量1.0%

19、能源中心原油期货合约交割方式为（ A ）。

A、实物交割

B、现金交割

C、实物交割与现金交割

D、其他

20、原油期货SC1905合约，在2019年4月里，客户持仓量不得超过（B ）手。

A、100

B、500

C、1500

D、3000

1、对于期货价格的理解，下列描述不正确的有（B ）。

A、有助于生产经营者调整产品的生产计划，避免生产的盲目性

B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C、具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格

D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

2、按风险来源划分，以下（ C ）不属于期货市场风险。

A、市场风险

B、信用风险

C、不可控风险

D、操作风险

3、每日交易结束后，能源中心按当日（ B ）结算所有合约的盈亏及其他相关费用。

A、收盘价     

B、结算价     

C、中间价     

D、最高价

4、期货交易的基本特征不包括（ D ）。

A、当日无负债结算

B、保证金交易

C、合约标准化

D、单向交易

5、影响期货价格的因素不包括（ B ）。

A、资金成本      

B、投资者        

C、现货价格      

D、预期利润

6、关于限仓制度说法不正确的是（ C ）。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种

D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

7、原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油（ A ）桶数为准。

A、净体积

B、毛体积

C、总计量体积

D、明水体积

8、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的，能源中心于当日闭市后对客户采取（ C ）的监督管理措施。

A、电话警示

B、通报批评

C、暂停开仓交易

D、公开谴责。

9、原油期货SC1908的新上市挂牌之日是（ B ）。

A、2016年8月第一个交易日

B、2018年8月第一个交易日

C、2019年8月第一个交易日

D、以上答案都不是

10、能源中心原油期货交易报价包含（ D ）。

A、关税

B、消费税

C、以上两项均含有

D、不含税

11、出现以下情形之一的，即为达到能源中心大额报撤单异常交易行为处理标准：（ A ）

A、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到50次及以上的，

B、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到10次及以上的，

C、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到50次及以上的，

D、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到10次及以上的

12、出现以下情形之一的，即为达到能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准：（ B ）

A、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到300次及以上的，

B、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次及以上的，

C、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到300次及以上的，

D、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到500次及以上的

13、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务，标准仓单账户实行（ A ）管理。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

14、某交易日收盘后，某投资者持有1 手原油期货某合约多单，该合约收盘价为305 元/桶，结算价为307 元/桶。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为300 元/桶，结算价为299 元/桶，结算后该笔持仓的当日盈亏为（ B ）

A、盈利8000元

B、亏损8000元

C、盈利5000元

D、亏损5000元

15、原油期货合约当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约（ C ）。

A、当日最后一笔成交价格

B、当日成交价格的算术平均价

C、当日成交价格按照成交量的加权平均价。

D、以上都不是

16、能源中心原油期货合约的最后交割日为（ B）。

A、最后交易日后第三个交易日

B、最后交易日后第五个交易日

C、最后交易日后第七个交易日

D、最后交易日后第九个交易日

17、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ D ）。

A、期货交易所

B、期货公司

C、财政部

D、期货投资者保障基金

18、能源中心原油期货合约的交割基准品质为（C ）。

A、API度30.0，硫含量1.0%

B、API度30.0，硫含量1.5%

C、API度32.0，硫含量1.5%

D、API度32.0，硫含量1.0%

19、能源中心原油期货合约交割方式为（ A ）。

A、实物交割

B、现金交割

C、实物交割与现金交割

D、其他

20、原油期货SC1905合约，在2019年4月里，客户持仓量不得超过（B ）手。

A、100

B、500

C、1500

D、3000

1、套期保值有助于规避价格风险，不是因为（A ）。

A、期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变

B、现货市场和期货市场的价格变动趋势相同

C、期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D、当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致

2、强行平仓的价格由（ C ）形成。

A、能源中心制定               

B、会员制定     

C、市场交易                     

D、客户报价

3、能源中心原油期货的交易代码为（ C ）

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

4、在期货交易过程中，出现下列（ A ）情形，能源中心可以宣布进入异常情况。

A、地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B、能源中心客户或境外特殊参与者保证金不足

C、一旦期货价格出现同方向连续涨跌停板

D、期货交易所管理人员出现重大人事变动

5、关于申请成为能源中心境外特殊经纪参与者应当具备条件描述正确的（ D ）。

A、净资本不低于2000万人民币或者等值外币

B、持续经营1年以上

C、授权在境内合法存续满半年的经济组织或代表机构作为指定联络机构

D、在境外设立并具有所在国（地区）期货经纪业务资格

6、能源中心宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ B ）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A、2                                      

B、3

C、4                                      

D、5

7、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括（ D ）。

A、自行到库提货

B、委托提货  

C、委托指定交割仓库提货并发货

D、委托能源中心提货

8、能源中心原油期货合约的最低交易保证金为（C ）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、7%

9、期货合约的实物交割按照交割商品完税状态不同，可以分为保税交割和完税交割。原油期货采用哪种交割方式进行交割？（ A ）

A、保税交割  

B、完税交割；  

C、保税交割和完税交割

D、以上皆否

10、标准仓单可以在（ A ）外进行转让。买方、卖方可以自行结算，也可以通过（
）结算。

A、能源中心

B、指定交割仓库

C、会员

D、客户

11、境外交易者可以委托境内期货公司或者（ B）参与境内特定品种期货交易。

A、境内机构投资者

B、境外经纪机构

C、中国期货业协会

D、中国期货市场监控中心

12、以下行为中，客户应当从事哪一项行为：（A ）

A、接受能源中心的监督检查，配合能源中心履行监督管理职责

B、不配合能源中心常规检查、立案调查，或者违反保密义务的

C、不执行能源中心处理决定的

D、进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明的

13、原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油（ A ）桶数为准。

A、净体积

B、毛体积

C、总计量体积

D、明水体积

14、一组实际控制关系账户(   )合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的，视作合并持仓超限异常交易行为，能源中心启动异常交易行为处理程序。（ C ）

A、一般持仓

B、一般持仓及套期保值交易持仓

C、一般持仓及套利交易持仓

D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓

15、能源中心原油期货合约的挂牌月份（ C ））。

A、最近1-36个月为连续月份以及随后四个季月，共36个合约

B、最近1-24个月为连续月份以及随后四个季月，共28个合约

C、最近1-12个月为连续月份以及随后八个季月，共20个合约

D、最近1-12个月连续月份，共12个合约

16、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户，按照相关细则执行（ B ）。

A、限制开仓

B、强行平仓

C、通报批评

D、限制出金

17、能源中心按照交易规则组织期货交易，如果会员进入破产程序，以下哪项可以被撤销或无效：（ D ）

A、完成的结算交割

B、收取的保证金或其他作为保证金使用的资产

C、采取的违约处理措施

D、以上皆否   

18、 交易者应当根据（ A ）的要求，全面评估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与期货交易。

A、交易者适当性制度

B、大户报告制度

C、风险控制制度

D、保证金制度

19、关于原油期货的结算模式，以下描述错误的是：（ D ）

A、能源中心对会员进行结算

B、会员对其结算交割委托人进行结算

C、境外特殊参与者只能委托一家会员进行结算

D、境外中介机构只能委托一家会员进行结算   

20、以下必须到能源中心指定存管银行开立专用期货结算账户的是（ C ）

A、境外客户

B、境外中介机构

C、境外特殊参与者   

D、所有境外参与者

1、关于申请成为能源中心会员应当具备条件描述正确的( C )。

A、申请成为期货公司会员的，注册资本不低于1000万元人民币

B、申请成为非期货公司交易结算会员的，注册资本不低于3000万人民币

C、具有取得期货从业资格证的人员、固定的经营场所和必要设施

D、具有良好的信誉和经营历史，近五年内无严重违法行为记录或者被其他期货交易所出名的记录

2、关于期货交易中“买空卖空”，描述不正确的有( C )。

A、投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓

B、卖空是以卖出期货合约作为交易的开端

C、投资者不拥有合约则不可以卖出建仓

D、买空是以买入期货合约作为交易的开端

3、期货市场近似于( D )市场。

A、寡头

B、垄断竞争

C、完全垄断

D、完全竞争

4、能源中心应当在收到符合要求的会员资格转让申请材料之日起（A）个交易日内，根据会员条件对受让方作资格初步审查；能源中心应当在收到会员资格转让协议书之日起（）个交易日内作出是否同意会员资格转让的决定。

A、30，10

B、10，30

C、20，20

D、30，20

5、下列（D）不属于套期保值者所具有的特点。

A、避险意识强

B、所持有的期货合约头寸方向比较稳定，且保留时间长

C、面临较大的价格风险

D、生产、经营或投资规模通常较小

6、能源中心原油期货的交易代码为（C）

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

7、标准仓单（A）是债务人或者第三人将其所有的标准仓单移交给债权人占有，作为债权的担保。

A、质押

B、转让

C、提货

D、期转现

8、能源中心实行（A），每一交易日交易结束后，能源中心对每一会员的盈亏、保证金、税款、手续费、交割货款等款项进行结算。会员可以通过会员服务系统获取相关结算数据。

A、当日无负债结算制度

B、保证金制度

C、交易编码制度

D、分级结算制度

9、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括（D）。

A、自行到库提货

B、委托提货

C、委托指定交割仓库提货并发货

D、委托能源中心提货

10、原油期货合约的交割数量应当是交割单位的（C）倍。

A、奇数

B、偶数

C、整数

D、任意

11、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户，按照相关细则执行（B）。

A、限制开仓

B、强行平仓

C、通报批评

D、限制出金

12、原油期货SC1908的新上市挂牌之日是（B）。

A、2016年8月第一个交易日

B、2018年8月第一个交易日

C、2019年8月第一个交易日

D、以上答案都不是

13、原油期货某一般月份合约前一交易日日收盘价为300/桶，结算价为295元/桶，则该合约当日交易的最高和最低限价为（C）。

A、312，288

B、315，285

C、306.8，283.2

D、309.8，280.3

14、到期期货合约的实物交割应当在期货合约规定的交割期内完成。交割期是指该期货合约最后交易日后的连续（C）个交易日。

A、一

B、三

C、五

D、七

15、标准仓单可以用于实物交割，但不得用于以下（B）哪种用途？

A、保证金

B、重复质押

C、转让

D、提货

16、当客户保证金不足时，以下哪项是不正确的：（D）

A、应当及时追加保证金

B、可以自行平仓

C、未在规定时间内补足保证金，期货公司可以强行平仓

D、强行平仓的有关费用和发生的损失由期货公司承担

17、关于作为保证金使用的资产，以下描述错误的是：（B）

A、以标准仓单作为保证金的，按最近交割月份期货合约的当日结算价作为其

市值核定的基准价

B、标准仓单的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

C、以美元作为保证金的，按中国外汇交易中心发布的当日人民币汇率中间价作为其市值核定的基准价

D、外汇资金的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

18、标准仓单可以在（A）外进行转让。买方、卖方可以自行结算，也可以通过（A）结算。

A、能源中心

B、指定交割仓库

C、会员

D、客户

19、能源中心交易系统的撮合成交价等于买入价（bp）、卖出价（sp） 和前一成交价（cp）三者中的（C）价格。

A、最大

B、最小

C、居中

D、平均

20、能源中心通知会员强行平仓的，有关会员、境外特殊参与者应当在交易日（A）交易时间内自行平仓，直至达到平仓要求。执行结果由能源中心审核。超过自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由能源中心直接执行强行平仓。

A、第一节

B、第二节

C、第三节

D、不限

1、期货合约标准化是指除( D )外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的。

A、交易品种     

B、商品交收     

C、保证金     

D、价格

2、强行平仓的价格由（C）形成。

A、能源中心制定      

B、会员制定        

C、市场交易        

D、客户报价

3、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（A）原则。

A、套期保值               

B、期货投机

C、差价交易                 

D、套利交易

4、能源中心原油期货下午的交易时间为（B）。

A、下午1:00-3:00

B、下午1:30-3:00

C、下午1:00-3:30

D、下午1:30-3:30”

5、企业套期保值交易方案不包括（D）。

A、风险来源分析

B、保值目标

C、预期交割或平仓的数量

D、保值期限

6、按风险来源划分，以下（C）不属于期货市场风险。

A、市场风险

B、信用风险

C、不可控风险

D、操作风险

7、原油期货某一般月份合约前一交易日日收盘价为300/桶，结算价为295元/桶，则该合约当日交易的最高和最低限价为（C）。

A、312，288

B、315，285

C、306.8，283.2

D、309.8，280.3

8、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的，能源中心于当日闭市后对客户采取( C )的监督管理措施。

A、电话警示

B、通报批评

C、暂停开仓交易

D、公开谴责。

9、能源中心原油期货的交易代码为（C）。

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

10、能源中心通知会员强行平仓的，有关会员、境外特殊参与者应当在交易日（A）交易时间内自行平仓，直至达到平仓要求。执行结果由能源中心审核。超过自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由能源中心直接执行强行平仓。

A、第一节

B、第二节

C、第三节

D、不限

11、根据能源中心持仓限额制度，某一月份期货合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，（C）的期货合约限仓数额从严控制。

A、主力

B、非主力

C、临近和进入交割月份

D、远月

12、能源中心原油期货合约的交易品种为（A）。

A、中质含硫原油

B、轻质低硫原油

C、中质低硫原油

D、轻质含硫原油

13、同一客户在同一会员、境外特殊经纪参与者处的同品种双向持仓（合约进入最后交易日前第五个交易日收市后除外），按照（C）收取。

A、保证金金额较小的一边

B、双向保证金之和

C、保证金金额较大的一边

D、双向保证金之差

14、期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。

A.、投资者开户前

B、投资者开户后

C.、交易亏损时

D、交易盈利时

15、能源中心交易系统的撮合成交价等于买入价（bp）、卖出价（sp） 和前一成交价（cp）三者中的（C）价格。

A、最大

B、最小

C、居中

D、平均

16、 保证金分为（C）和（
）。

A、交易保证金，风险保证金

B、结算保证金，交割保证金

C、交易保证金 ，结算准备金

D、交易保证金 ，交割保证金

17、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户，按照相关细则执行（B）。

A、限制开仓

B、强行平仓

C、通报批评

D、限制出金

18、一组实际控制关系账户( C )合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的，视作合并持仓超限异常交易行为，能源中心启动异常交易行为处理程序。

A、一般持仓

B、一般持仓及套期保值交易持仓

C、一般持仓及套利交易持仓

D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓

19、能源中心原油期货合约的最后交易日为（B）。

A、交割月份前第二月的最后一个交易日

B、交割月份前第一月的最后一个交易日

C、交割月份的最后一个交易日

D、交割月份的第一个交易日

20、仓库标准仓单生成流程不包括以下（D）哪个环节？

A、入库申报和审批

B、商品入库和验收；  

C、仓单制作申请审批；  

D、客户签发

1、能源中心会员享有的权利不包括（D）。

A、按照交易规则行使申诉权

B、使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C、按照规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务

D、以出租、抵押等方式私下转让、处置会员资格

2、关于期货市场在微观经济中的描述，不正确的是( B )。

A、期货市场拓展现货销售和采购渠道

B、有助于市场经济体系的建立与完善

C、期货市场促使企业关注产品质量问题

D、利用期货价格信号，组织安排现货生产

3、关于申请成为能源中心会员应当具备条件描述正确的( C )。

A、申请成为期货公司会员的，注册资本不低于1000万元人民币

B、申请成为非期货公司会员的，注册资本不低于3000万人民币

C、具有取得期货从业资格证的人员、固定的经营场所和必要设施

D、具有良好的信誉和经营历史，近五年内无严重违法行为记录或者被其他期货交易所出名的记录

4、在交易时间内与交易活动同步发布的交易行情信息称为（C）。

A、同步行情                  

B、同时行情  

C、即时行情                 

D、当日行情

5、关于限仓制度说法不正确的是( C )。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种

D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

6、关于期货交易中“买空卖空”，描述不正确的有( C )。

A、投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓

B、卖空是以卖出期货合约作为交易的开端

C、投资者不拥有合约则不可以卖出建仓

D、买空是以买入期货合约作为交易的开端

7、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当在签署期货经纪合同后（A）内完成实际控制关系账户申报。

A、15个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、3个工作日

8、能源中心规定，结算数据应当至少保存（A）

A、20年   

B、15年

C、10年

D、5年

9、关于期货合约的当日结算价，以下表述错误的是：（B）

A、当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约当日成交价格按照成交量的加权平均价

B、当日无成交价格的期货合约的当日结算价＝上一交易日该合约的结

算价  

C、期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据

D、每日交易结束后，能源中心按照当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税款等费用

10、会员应当直接在（C）办理实物交割。

A、指定交割仓库

B、指定检验机构

C、能源中心

D、客户

11、期货市场参与者违反交易管理规定行为的，能源中心可以采取的处理措施不包括以下哪一项？（D）

A、没收违规所得

B、暂停开仓交易

C、宣布为不受市场欢迎的人

D、提高保证金

12 、如果会员未能履行合约相关义务和责任，能源中心可以对其采取以下哪些措施：（D）

A、动用会员的结算准备金

B、按规定强行平仓

C、暂停开仓交易

D、以上皆是   

13、期货合约的实物交割按照交割商品完税状态不同，可以分为保税交割和完税交割。原油期货采用哪种交割方式进行交割？（A）

A、保税交割  

B、完税交割；  

C、保税交割和完税交割

D、以上皆否

14、因( C）等产生的自成交、频繁报撤单、大额报撤单不作为异常交易行为。

A 、套期保值交易

B、套期保值交易、套利交易

C、套期保值交易、立即全部成交否则自动撤销指令（FOK）和立即成交剩余指令自动撤销指令（FAK）

D、套利交易、立即全部成交否则自动撤销指令（FOK）和立即成交剩余指令自动撤销指令（FAK）

15、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( A )承担。

A、该客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带

16、参与原油期货实物交割，会员应当开具（B）发票。

A、增值税专用发票

B、增值税普通发票   

C、商业发票

D、形式发票

17、能源中心原油期货合约的交割基准品质为（C）。

A、API度30.0，硫含量1.0%

B、API度30.0，硫含量1.5%

C、API度32.0，硫含量1.5%

D、API度32.0，硫含量1.0%

18、能源中心原油期货下午的交易时间为（B）。

A、下午1:00-3:00

B、下午1:30-3:00

C、下午1:00-3:30

D、下午1:30-3:30

19、（A）应当对已质押的标准仓单进行登记管理，相应标准仓单不得进行交割、转让、提货等任何操作。

A、指定交割仓库

B、指定检验机构

C、会员

D、客户

20、“实际控制关系账户”是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策（C）的行为或事实。

A、进行建议，

B、进行监督，

C、拥有决定权或重大影响，

D、没有影响

1、能源中心原油期货的交易代码为（C）。

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

2、期货市场为生产经营者提供了规避、转移或分散 ( C )的良好途径。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、投资风险

3、为化解市场风险，能源中心根据有关规定实施减仓时，（B）进行减仓。

A、按先套期保值后投机

B、按先投机后套期保值

C、仅对套期保值

D、仅对投机

4、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( C       )。

A、期货交易所

B、其他套期保值者

C、期货投机者

D、期货结算部门

5、投资者作为期货市场最终的利益承担者，以下（B）不是可采取用来维持其自身投资权益的防范措施。

A、制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的范围。

B、选择熟人推荐的期货公司或机构

C、规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

D、充分了解和认识期货交易的基本特点

6、能源中心对套期保值申请进行审核的项目不包括（D）。

A、主体资格

B、套期保值品种

C、买卖数量

D、交易时间

7、原油期货合约的交割数量应当是交割单位的（C）倍。

A、奇数

B、偶数

C、整数

D、任意

8、期货合约以涨跌停板价格成交的，成交撮合实行（A）和时间优先的原则，但平当日新开仓位不适用（）的原则。

A、平仓优先

B、价格优先

C、机构投资者优先

D、个人投资者优先

9、客户在期货交易中违约的，期货公司先以（A）承担违约责任。

A、该客户的保证金

B、期货交易所的自有资金

C、期货交易所的风险准备金

D、期货公司的储备金

10、能源中心原油期货下午的交易时间为（B）。

A、下午 1:00-3:00

B、下午 1:30-3:00

C、下午 1:00-3:30

D、下午 1:30-3:30

11、按能源中心规定，实有货币资金是指（D）。

A、结算准备金

B、交易保证金

C、人民币资金

D、人民币资金和折成人民币的外汇资金的合计数

12、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户，按照相关细则执行（B）。

A、限制开仓

B、强行平仓

C、通报批评

D、限制出金

13、开户人在实际控制关系发生变更时，应当填写实际控制关系账户申报表，在( B         )内按照规定的申报流程向能源中心申报信息变更。

A、15 个工作日

B、5 个工作日

C、10 个工作日

D、3 个工作日

14、 保证金分为（C）和（ ）。

A、交易保证金 风险保证金

B、结算保证金 交割保证金

C、交易保证金 结算准备金

D、交易保证金 交割保证金

15、仓库标准仓单生成流程不包括以下（D）哪个环节？

A、入库申报和审批

B、商品入库和验收

C、仓单制作申请审批

D、客户签发

16、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的， 期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( A )承担。

A、该客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带

17、关于期货合约的当日结算价，以下表述错误的是（B）。

A、当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约当日成交价格按照成交量的加权平均价

B、当日无成交价格的期货合约的当日结算价＝上一交易日该合约的结算价

C、期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据

D、每日交易结束后，能源中心按照当日结算价结算所有合约的盈亏、 交易保证金及手续费、税款等费用

18、某投资者欲建立原油期货空头持仓，应该下达（C）指令。

A、买入开仓

B、买入平仓

C、卖出开仓

D、卖出平仓

19、期货商品入出库检验以（B）按照期货品种对应的检验细则所载明的检验指标和方法检验为准。

A、指定交割仓库

B、指定检验机构

C、能源中心

D、会员单位

20、“实际控制关系账户”是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括 个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策（C）的行为或事实。

A、进行建议

B、进行监督

C、拥有决定权或重大影响

D、没有影响

1、期货市场上套期保值的效果主要是由( C       )决定的。

A、现货价格的变动程度

B、期货价格的变动程度

C、基差的变动程度

D、交易保证金水平

2、能源中心会员享有的权利不包括（D）。

A、按照交易规则行使申诉权

B、使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C、按照规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务

D、以出租、抵押等方式私下转让、处置会员资格

3、套期保值是通过建立( B  )机制，以规避价格风险的一种交易方式。

A、期货市场替代现货市场

B、期货市场与现货市场之间盈亏冲抵

C、以小博大的杠杆

D、买空卖空的双向交易

4、对于期货价格的理解，下列描述不正确的有(B  )。

A、有助于生产经营者调整产品的生产计划，避免生产的盲目性

B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C、具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格

D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

5、能源中心宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（B）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

6、能源中心原油期货的交易代码为（C）。

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO”

7、以标准仓单作为保证金的金额不高于标准仓单市值的（B）。

A、90%

B、80%

C、70%

D、60%

8、期货交易是在能源中心采用公开的（A）或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约、期权合约为交易标的的交易活动。

A、集中交易方式

B、协议转让

C、大宗交易

D、招拍挂

9、能源中心实行（A），每一交易日交易结束后，能源中心对每一会员的盈亏、保证金、税款、手续费、交割货款等款项进行结算。会员可以通过会员服务系统获取相关结算数据。

A、当日无负债结算制度

B、保证金制度

C、交易编码制度

D、分级结算制度

10、关于期货合约的当日结算价，以下表述错误的是：（B）。

A、当日有成交价格的期货合约的当日结算价，是指该合约当日成交价格按照成交量的加权平均价

B、当日无成交价格的期货合约的当日结算价＝上一交易日该合约的结算价

C、期货合约以当日结算价作为计算当日盈亏的依据

D、每日交易结束后，能源中心按照当日结算价结算所有合约的盈亏、 交易保证金及手续费、税款等费用

11、关于作为保证金使用的资产，以下描述错误的是： （B）。

A、以标准仓单作为保证金的，按最近交割月份期货合约的当日结算价作为其市值核定的基准价

B、标准仓单的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

C、以美元作为保证金的，按中国外汇交易中心发布的当日人民币汇率中间价作为其市值核定的基准价

D、外汇资金的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额

12、连续竞价交易的，能源中心交易系统将买卖申报指令以（D）原则自动撮合成交。

A、价格优先、数量优先

B、时间优先、价格优先

C、数量优先、价格优先

D、价格优先、时间优先

13、能源中心原油期货合约的交易单位和交割单位分别为（B）。

A、1000 桶 100 桶

B、1000 桶 1000 桶

C、100 桶 100 桶

D、100 桶 1000 桶

14、当客户保证金不足时，以下哪项是不正确的：（D）。

A、应当及时追加保证金

B、可以自行平仓

C、未在规定时间内补足保证金，期货公司可以强行平仓

D、强行平仓的有关费用和发生的损失由期货公司承担

15、到期交割时，卖方会员应在第（D）个交割日办妥标准仓单提交， 并在第（ ）个交割日办妥发票事宜。

A、2, 3

B、2, 5

C、1, 3

D、1, 5

16、客户被采取限制出金的措施期间，可以进行以下哪项操作？ （A）。

A、可以正常交易，只能入金，但不可出金。

B、可以正常交易，但不能出入金

C、不可正常交易，但可出入金

D、不可以正常交易，也不可出入金

17、能源中心规定，结算数据应当至少保存（A）。

A、20 年

B、15 年

C、10 年

D、5 年

18、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（D），由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

A、其投资者适当性管理制度

B、期货市场交易规则说明书

C、其营业执照

D、期货交易风险说明书

19、能源中心原油期货合约的交易品种为（A）。

A、中质含硫原油

B、轻质低硫原油

C、中质低硫原油

D、轻质含硫原油

20、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当在签署期货经纪合同后（A）内完成实际控制关系账户申报。

A、15 个工作日

B、5 个工作日

C、10 个工作日

D、3 个工作日

1、（C）不是保证金常规调整的因素。

A、时间因素

B、市场规模因素

C、政策因素

D、价格波动因素

2、期货交易有( B  )和到期交割两种履约方式。

A、背书转让

B、对冲平仓

C、货币交割

D、强制平仓

3、在期货交易中，（C）是由市场决定的因素。

A、最小变动价位

B、交易时间

C、交易价格

D、交易保证金

4、对于期货价格的理解，下列描述不正确的有(B  )。

A、有助于生产经营者调整产品的生产计划，避免生产的盲目性

B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

C、具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格

D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格

5、商品期货合约最小变动价位的确定,通常不取决于该合约标的物的(D     )。

A、种类

B、市场价格波动情况

C、性质

D、现货价格

6、关于境外中介机构应当满足条件描述正确的（D）。

A、在境外依法注册成立的金融机构，取得境外中介业务经营资质， 持续经营 1 年以上

B、净资本不低于 2000 万元人民币或者等值外币

C、接受所在国（地区）期货监管机构监管，但该期货监管机构无须与中国证监会签订监管合作谅解备忘录

D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

7、能源中心原油期货合约交割方式为（A）。

A、实物交割

B、现金交割

C、实物交割与现金交割

D、其他

8、关于从境外汇入从事原油期货交易的资金，以下描述正确的是：（C）。

A、会员可以自由换汇

B、会员可以在规定的额度范围内换汇

C、会员可以根据日终结算的实际结果在外汇局配套政策规定的范围内进行结购汇

D、会员不允许换汇

9、期转现是指持有方向相反的（D）月份期货合约的买方和卖方协商一致并向能源中心提出申请，获得批准后，将各自持有的期货合约按照能源中心规定的价格由能源中心代为平仓，按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同或者相近的仓单等交换的过程。

A、交割

B、近月

C、远月

D、同一

10、能源中心的交易指令不包括（A）。

A、市价指令

B、限价指令

C、立即成交剩余指令自动撤销指令（FAK 指令）

D、立即全部成交否则自动撤销指令（FOK 指令）

11、根据能源中心持仓限额制度，某一月份期货合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，（C）的期货合约限仓数额从严控制。

A、主力

B、非主力

C、临近和进入交割月份

D、远月

12、从事期货交易活动，应当遵循（B）的原则。

A、公开、公平、公正、公信

B、公开、公平、公正、诚实信用

C、公开、公平、公正、自愿

D、公开、公平、公正、公序良俗

13、客户某期货合约达到能源中心规定大户报告标准，应当在( C         )向能 源中心报告。

A、当日 15:00 前

B、当日 17:00 前

C、下一交易日 15:00 前

D、下一交易日 17:00 前

14、参与原油期货实物交割，会员应当开具（B）发票。

A、增值税专用发票

B、增值税普通发票

C、商业发票

D、形式发票

15、能源中心原油期货合约的最后交易日为（B）。

A、交割月份前第二月的最后一个交易日

B、交割月份前第一月的最后一个交易日

C、交割月份的最后一个交易日

D、交割月份的第一个交易日

16、期货交易中，投资者对价格走势判断失误所导致的风险称为：（A）。

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、法律风险

17、 交易者应当根据（A）的要求，全面评估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与期货交易。

A、交易者适当性制度

B、大户报告制度

C、风险控制制度

D、保证金制度

18、能源中心按照交易规则组织期货交易，如果会员进入破产程序，以下哪项可以被撤销或无效：（D）。

A、完成的结算交割

B、收取的保证金或其他作为保证金使用的资产

C、采取的违约处理措施

D、以上皆否

19、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当在签署期货经纪合同后（A）内完成实际控制关系账户申报。

A、15 个工作日

B、5 个工作日

C、10 个工作日

D、3 个工作日

20、期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。

A、投资者开户前

B、投资者开户后

C、交易亏损时

D、交易盈利时

1、每日交易结束后，能源中心按当日（B）结算所有合约的盈亏及其他相关费用。

A、收盘价

B、结算价

C、中间价

D、最高价

2、关于限仓制度说法不正确的是( C  )。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种

D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

3、按风险来源划分，以下（C）不属于期货市场风险。

A、市场风险

B、信用风险

C、不可控风险

D、操作风险

4、变更委托代理业务协议内容的，期货公司会员应当在变更协议前（B）个交易日向能源中心提交材料，申请变更相关备案。能源中心收到相关文件后，于（）个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。

A、10，10

B、 5，10

C、30，10

D、20，20

5、导致不完全套期保值的主要原因不包括（C）。

A、因缺少对应的期货品种

B、期货价格与现货价格变动幅度不完全一致

C、期货合约交易单位过小

D、期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异

6、每日价格最大波动限制确定主要取决于该标的物（A）。

A、市场价格波动的频率程度

B、交易价格

C、最小变动价位

D、交易单位

7、境外交易者可以委托境内期货公司或者（B）参与境内特定品种期货交易。

A、境内机构投资者

B、境外经纪机构

C、中国期货业协会

D、中国期货市场监控中心

8、一组实际控制关系账户( C )合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的，视作合并持仓超限异常交易行为，能源中心启动异常交易行为处理程序。

A、一般持仓

B、一般持仓及套期保值交易持仓

C、一般持仓及套利交易持仓

D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( D  )。

A、期货交易所

B、期货公司

C、财政部

D、期货投资者保障基金

10、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括（D）。

A、自行到库提货

B、委托提货

C、委托指定交割仓库提货并发货

D、委托能源中心提货

11、期货交易中，投资者对价格走势判断失误所导致的风险称为( A    )。

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、法律风险

12、期货合约的实物交割按照交割场所性质的不同，可以分为仓库交割、厂库交割等交割方式。原油期货采用哪种交割场所进行交割？ ( A  )。

A、仓库交割

B、厂库交割

C、仓库交割和厂库交割

D、以上皆否

13、原油期货合约的交割数量应当是交割单位的（C）倍。

A、奇数

B、偶数

C、整数

D、任意

14、出现以下情形之一的，即为达到能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准：( B    )。

A、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到300 次及以上的。

B、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500 次及以上的。

C、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到300 次及以上的。

D、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到500 次及以上的。

15、按能源中心规定，实有货币资金是指( D）。

A、结算准备金

B、交易保证金

C、人民币资金

D、人民币资金和折成人民币的外汇资金的合计数

16、能源中心原油期货合约的报价单位为（C）。

A、元（人民币）/吨

B、 美元/吨

C、元（人民币）/桶

D、美元/桶

17、在能源中心进行的期货交易的交易指令包括（B）和其他指令。交易 指令当日有效，在成交前可撤销，能源中心另有规定的除外。

A、市价指令

B、限价指令

C、触价指令

D、止损指令

18、能源中心可以按买卖双向持仓量、净持仓量或者持仓组合收取交易保证金。以下（B）时间节点之后，按单向大边收取交易保证金不再适用。

A、合约进入最后交易日前第三个交易日收市后

B、合约进入最后交易日前第五个交易日收市后

C、合约进入交割月前第一月的第一个交易日起

D、合约进入交割月前第一月的第十个交易日起

19、标准仓单可以在（A）外进行转让。买方、卖方可以自行结算，也可以通过（ ）结算。

A、能源中心，能源中心

B、指定交割仓库，能源中心

C、会员，指定交割仓库

D、客户，指定交割仓库

20、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务，标准仓单账户实行（A）管理。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

1、每日交易结束后，能源中心按当日（B）结算所有合约的盈亏及其他相关费用。

A、收盘价

B、结算价

C、中间价

D、最高价

2、关于限仓制度说法不正确的是( C  )。

A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

B、是对交易者持仓数量加以限制的制度

C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种

D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制

3、按风险来源划分，以下（C）不属于期货市场风险。

A、市场风险

B、信用风险

C、不可控风险

D、操作风险

4、变更委托代理业务协议内容的，期货公司会员应当在变更协议前（B）个交易日向能源中心提交材料，申请变更相关备案。能源中心收到相关文件后，于（）个交易日内向期货公司会员书面确认备案情况。

A、10，10

B、 5，10

C、30，10

D、20，20

5、导致不完全套期保值的主要原因不包括（C）。

A、因缺少对应的期货品种

B、期货价格与现货价格变动幅度不完全一致

C、期货合约交易单位过小

D、期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异

6、每日价格最大波动限制确定主要取决于该标的物（A）。

A、市场价格波动的频率程度

B、交易价格

C、最小变动价位

D、交易单位

7、境外交易者可以委托境内期货公司或者（B）参与境内特定品种期货交易。

A、境内机构投资者

B、境外经纪机构

C、中国期货业协会

D、中国期货市场监控中心

8、一组实际控制关系账户( C )合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的，视作合并持仓超限异常交易行为，能源中心启动异常交易行为处理程序。

A、一般持仓

B、一般持仓及套期保值交易持仓

C、一般持仓及套利交易持仓

D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( D  )。

A、期货交易所

B、期货公司

C、财政部

D、期货投资者保障基金

10、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括（D）。

A、自行到库提货

B、委托提货

C、委托指定交割仓库提货并发货

D、委托能源中心提货

11、期货交易中，投资者对价格走势判断失误所导致的风险称为( A    )。

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、法律风险

12、期货合约的实物交割按照交割场所性质的不同，可以分为仓库交割、厂库交割等交割方式。原油期货采用哪种交割场所进行交割？ ( A  )。

A、仓库交割

B、厂库交割

C、仓库交割和厂库交割

D、以上皆否

13、原油期货合约的交割数量应当是交割单位的（C）倍。

A、奇数

B、偶数

C、整数

D、任意

14、出现以下情形之一的，即为达到能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准：( B    )。

A、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到300 次及以上的。

B、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500 次及以上的。

C、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到300 次及以上的。

D、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到500 次及以上的。

15、按能源中心规定，实有货币资金是指( D）。

A、结算准备金

B、交易保证金

C、人民币资金

D、人民币资金和折成人民币的外汇资金的合计数

16、能源中心原油期货合约的报价单位为（C）。

A、元（人民币）/吨

B、 美元/吨

C、元（人民币）/桶

D、美元/桶

17、在能源中心进行的期货交易的交易指令包括（B）和其他指令。交易 指令当日有效，在成交前可撤销，能源中心另有规定的除外。

A、市价指令

B、限价指令

C、触价指令

D、止损指令

18、能源中心可以按买卖双向持仓量、净持仓量或者持仓组合收取交易保证金。以下（B）时间节点之后，按单向大边收取交易保证金不再适用。

A、合约进入最后交易日前第三个交易日收市后

B、合约进入最后交易日前第五个交易日收市后

C、合约进入交割月前第一月的第一个交易日起

D、合约进入交割月前第一月的第十个交易日起

19、标准仓单可以在（A）外进行转让。买方、卖方可以自行结算，也可以通过（ ）结算。

A、能源中心，能源中心

B、指定交割仓库，能源中心

C、会员，指定交割仓库

D、客户，指定交割仓库

20、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务，标准仓单账户实行（A）管理。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

1、能源中心会员具有下列情形（C），应当在 10 个交易日内向能源中心书面报告。

A、变更注册资本或者 2%以上的股权

B、经营状况发生变化

C、取得其他期货交易所会员或者直接入场交易的资格

D、发生纠纷、仲裁、诉讼案件

2、关于期货公司向客户收取的保证金，下列说法正确的是( B       )。

A、保证金归期货公司所有

B、除进行交易结算外，严禁挪作他用

C、特殊情况下可挪作他用

D、无最低额限制

3、在期货交易中，（C）是由市场决定的因素。

A、最小变动价位

B、交易时间

C、交易价格

D、交易保证金

4、（D）不属于投资者的主要风险。

A、价格风险

B、代理风险

C、交割风险

D、监管风险

5、能源中心会员享有的权利不包括（D）。

A、按照交易规则行使申诉权

B、使用能源中心提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C、按照规定在能源中心从事交易、结算和交割等业务

D、以出租、抵押等方式私下转让、处置会员资格

6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（A）原则。

A、套期保值

B、期货投机

C、差价交易

D、套利交易

7、某交易日收盘后，某投资者持有 1 手原油期货某合约多单，该合约收 盘价为 305 元/桶，结算价为 307 元/桶。下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 300 元/桶，结算价为 299 元/桶，结算后该笔持仓的当日盈亏为（B）。

A、盈利 8000 元

B、亏损 8000 元

C、盈利 5000 元

D、亏损 5000 元

8、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务，标准仓单账户实行（A）管理。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

9、能源中心原油期货合约交割方式为（A）。

A、实物交割

B、现金交割

C、实物交割与现金交割

D、其他

10、参与原油期货实物交割，会员应当开具（B）发票。

A、增值税专用发票

B、增值税普通发票

C、商业发票

D、形式发票

11、原油期货 SC1905 合约，在 2019 年 4 月里，客户持仓量不得超过（B）手。

A、100

B、500

C、1500

D、3000

12、期转现是指持有方向相反的（D）月份期货合约的买方和卖方协商一致并向能源中心提出申请，获得批准后，将各自持有的期货合约按照能源中心规定的价格由能源中心代为平仓，按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同或者相近的仓单等交换的过程。

A、交割

B、近月

C、远月

D、同一

13、以下（A）主体不能参与原油期货实物交割。

A、自然人

B、非期货公司会员

C、境外特殊非经纪参与者

D、境外中介机构

14、开户人在实际控制关系发生变更时，应当填写实际控制关系账户申报表，在(   B )内按照规定的申报流程向能源中心申报信息变更。

A、15 个工作日

B、5 个工作日

C、10 个工作日

D、3 个工作日

15、标准仓单可以用于实物交割，但不得用于以下（B）哪种用途？

A、保证金

B、重复质押

C、转让

D、提货

16、能源中心原油期货的交易代码为（C）。

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

17、期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。

A、投资者开户前

B、投资者开户后

C、交易亏损时

D、交易盈利时

18、能源中心原油期货合约的最后交割日为（B）。

A、最后交易日后第三个交易日

B、最后交易日后第五个交易日

C、最后交易日后第七个交易日

D、最后交易日后第九个交易日

19、原油期货某一般月份合约前一交易日日收盘价为 300 元/桶，结算价为 295 元/桶，则该合约当日交易的最高和最低限价为（C）。

A、312，288

B、315，285

C、306.8，283.2

D、309.8，280.3

20、标准仓单（A）是债务人或者第三人将其所有的标准仓单移交给债权人占有，作为债权的担保。

A、质押

B、转让

C、提货

D、期转现

1、期货合约标准化是指除( D      )外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的。

A、交易品种

B、商品交收

C、保证金

D、价格

2、每日交易结束后，能源中心按当日（B）结算所有合约的盈亏及其他 相关费用。

A、收盘价

B、结算价

C、中间价

D、最高价

3、期货交易的基本特征不包括（D）。

A、当日无负债结算

B、保证金交易

C、合约标准化

D、单向交易

4、期货市场近似于( D  )市场。

A、寡头

B、垄断竞争

C、完全垄断

D、完全竞争

5、能源中心原油期货的交易代码为（C）。

A、YY

B、CS

C、SC

D、CO

6、能源中心期货交易信息不包括（C）。

A、上市品种交易行情

B、交易数据统计资料

C、产品相关新闻资讯

D、证监会指定披露信息

7、入库期货商品应当由商品（A）装运港起运或者注册生产企业直接运达指定交割仓库，装运和储存期间不得进行调和，能源中心另有规定的除外。

A、原产地

B、消费地

C、集散地

D、中转地

8、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的，能源中心于当日闭市后对客户采取( C  )的监督管理措施。

A、电话警示

B、通报批评

C、暂停开仓交易

D、公开谴责

9、下列行为中（D）不属于期货从业人员应当遵守的执业行为规范。

A、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。

B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行揭露，并且坚持客户合法权益优先的原则。

C、不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

D、代理客户从事期货交易。

10、关于原油期货的结算模式，以下描述错误的是： （D）。

A、能源中心对会员进行结算

B、会员对其结算交割委托人进行结算

C、境外特殊参与者只能委托一家会员进行结算

D、境外中介机构只能委托一家会员进行结算

11、SC1811 合约的最后交易日是（C）。

A、2018 年 11 月最后一个交易日

B、2018 年 11 月第一个交易日

C、2018 年 10 月最后一个交易日

D、2018 年 11 月的第三个周五

12、按能源中心规定，实有货币资金是指（D）。

A、结算准备金

B、交易保证金

C、人民币资金

D、人民币资金和折成人民币的外汇资金的合计数

13、某原油期货合约在交割月份前第一月的第二个交易日起，最低保证金标准为（B）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

14、如果会员未能履行合约相关义务和责任，能源中心可以对其采取以下哪些措施：（D）。

A、动用会员的结算准备金

B、按规定强行平仓

C、暂停开仓交易

D、以上皆是

15、一家期货公司会员接受了一家境外特殊非经纪参与者委托结算，则该期货公司会员的结算准备金最低余额为：（C）。

A、人民币 50 万元

B、人民币 200 万元

C、人民币 250 万元

D、人民币 400 万元

16、期货投资者保障基金是在（A）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A、期货公司

B、期货交易所

C、机构投资者

D、中国证监会

17、客户被采取暂停开仓交易的监督管理措施后，可以进行以下哪项操作？（A）。

A、不可开仓，可以平仓，可以出入资金

B、不可开仓、不可平仓，不可出入资金

C、可以开仓，可以平仓，不可出入金

D、可以开仓，不可平仓，可以出入金

18、能源中心原油期货合约的最低交易保证金为（C）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、7%

19、期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。

A、不变

B、成倍缩小

C、成倍放大

D、波动性变化

20、期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。

A、双向交易制度

B、保证金制度

C、当日无负债结算制度

D、涨跌停板制度

判断题

1、利用期货市场进行套期保值，有助于企业生产活动的平稳进行。√

2、能源中心会员因违法、违规被能源中心采取通报批评、暂停期货业务等措施不满三个月的会员资格不得转让。√

3、客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供其享有交易资金合法使用权的证明。√

4、客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓数额合计达到大户持仓报告标准的，应当主动通过有关期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构报送。√

5、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

6、成交量是指某期货合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量。√

7、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金 水平。×

8、期货公司、境外特殊经纪参与者在每个交易日闭市后应当按规定为客户提供交易结算报告。客户有权按照合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。√

9、交易期间能源中心不办理浮动盈亏及相关资金的出金划转。√

10、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。√

11、

1、客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供其享有交易资金合法使用权的证明。√

2、套期保值交易的持仓不受投机头寸持仓限量的限制。√

3、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

4、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。√

5、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

6、原油实行商品注册管理。×

7、能源中心期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。√

8、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

9、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

10、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。 ×

1、客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供其享有交易资金合法使用权的证明。√

2、套期保值交易的持仓不受投机头寸持仓限量的限制。√

3、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

4、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。√

5、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

6、原油实行商品注册管理。×

7、能源中心期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。√

8、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

9、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

10、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。
×

1、客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供其享有交易资金合法使用权的证明。√

2、套期保值交易的持仓不受投机头寸持仓限量的限制。√

3、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

4、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。√

5、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

6、原油实行商品注册管理。×

7、能源中心期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。√

8、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

9、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

10、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。 ×

1、期货市场形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。√

2、能源中心会员资格或交易席位可以以发包、出租、抵押等方式私下转让。×

3、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

4、卖方可以将标准仓单作为与其所示品种和数量相同的期货合约持仓的履约保证，其持仓对应的交易保证金不再收取。√

5、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

6、客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓数额合计达到大户持仓报告标准的，应当主动通过有关期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构报送。√

7、能源中心原油期货合约是以当日收盘价是计算当日持仓盈亏的依据。×

8、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。√

9、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。×

10、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。 √

1、除交易价格外，期货合约所有条款都由期货交易所规定。√

2、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位，但不可以申请增加交易席位。×

3、规避风险和价格发现是期货市场的两个基本功能。√

4、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。×

5、期原油期货、原油基础知识、原油测试、原油最新测试题货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。√

6、交易者应当遵守买卖自负的原则, 承担期货交易的履约责任，但可以以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担期货交易履约责任。×

7、集合竞价未产生成交价格的，以前一交易日结算价为开盘价。×

8、期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构在为客户开户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，并根据交易者适当性制度审慎选择客户。√

9、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

10、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。 √

1、利用期货市场进行套期保值，有助于企业生产活动的平稳进行。√

2、能源中心会员因违法、违规被能源中心采取通报批评、暂停期货业务等措施不满三个月的会员资格不得转让。√

3、客户交易资金来源与客户名称不相符的，客户应当提供其享有交易资金合法使用权的证明。√

4、客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓数额合计达到大户持仓报告标准的，应当主动通过有关期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构报送。√

5、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

6、成交量是指某期货合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量。√

7、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。×

8、期货公司、境外特殊经纪参与者在每个交易日闭市后应当按规定为客户提供交易结算报告。客户有权按照合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。√

9、交易期间能源中心不办理浮动盈亏及相关资金的出金划转。√

10、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。√

1、期货市场的套期保值功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险。 √

2、套期保值之所以有助于规避风险，是因为现货价格和期货价格之间的差额会在期货合约到期之前一直保持不变。√

3、能源中心会员因违法、违规被能源中心采取通报批评、暂停期货业务等措施不满三个月的会员资格不得转让。×

4、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。√

5、期货合约以涨跌停板价格成交的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则，平当日新开仓位同样适用于这两个原则。√

6、经能源中心批准，外汇资金、标准仓单、国债和其他价值稳定、流动性强的资产可以作为保证金。√

7、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。 ×

8、经能源中心批准，会员资格可以转让。 √

9、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。 √

10、利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益的行为是违反能源中心规则的违规行为。√

1、经能源中心批准，会员资格可以转让。√

2、一般情况下，对同一种商品来说，期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。×

3、期货市场的套期保值功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险。×

4、交易指令在成交前有效，在成交前可撤销。×  

5、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。×  

6、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。×  

7、原油期货采用T+0 交易制度。√  

8、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。√

9、会员的结算准备金最低余额应当以人民币自有资金缴纳。√   

10、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√

1、套期保值之所以有助于规避风险，是因为现货价格和期货价格之间的差额会在期货合约到期之前一直保持不变。×

2、连续的两个交易日出现同一方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，称为同方向单边市。√

3、从期货交易起源与期货交易特征分析，期货市场风险成因主要来自四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。√

4、境内客户可以使用美元作为保证金参与原油期货交易。×

5、能源中心原油期货合约临近交割月份时，交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。×

6、能源中心原油期货可以以交易单位的非整数倍进行交易，例如买入0.1手多单。×

7、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数，不得超出能源中心规定的持仓限额。√

8、采用实物交割的期货合约，到期后所有未平仓合约应当按照标准交割流程进行交割，未到期期货合约可以按照仓单串换流程进行交割。×

9、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√

10、能源中心期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。√

1、从期货交易起源与期货交易特征分析，期货市场风险成因主要来自四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。√

2、套期保值之所以有助于规避风险，是因为现货价格和期货价格之间的差额会在期货合约到期之前一直保持不变。×

3、能源中心会员无正当理由连续两个月不进行期货交易的，能源中心可以取消其会员资格。×

4、集合竞价未产生成交价格的，以前一交易日结算价为开盘价。×

5、标准仓单是指定交割仓库按照能源中心规定程序签发的、在能源中心标准仓单管理系统生成的提货凭证。标准仓单以外的提货凭证属于非标准仓单。√

6、能源中心根据期货合约上市运行的不同阶段制定不同的交易保证金收取标准。√

7、交易期间能源中心不办理浮动盈亏及相关资金的出金划转。√

8、能源中心原油期货合约是以当日收盘价计算当日持仓盈亏的依据。×

9、会员向结算交割委托人收取的交易保证金不高于能源中心向会员收取的交易保证金标准。×

10、原油期货合约自最后交易日前第七个交易日起，对不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。√

1、能源中心会员可以允许客户或者委托人透支交易。×

2、平仓是指交易者了结持仓的交易行为，了结的方式是针对持仓方向作相同的对冲买卖。×

3、限仓是指能源中心规定的会员或者客户对某一合约双边持仓的最大数量。×

4、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

5、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。√

6、原油期货采用T+0 交易制度。√

7、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√

8、能源中心原油期货在集合竞价时段要服从价格优先和时间优先原则。×

9、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√

10、期货公司、境外特殊经纪参与者在每个交易日闭市后应当按规定为客户提供交易结算报告。客户有权按照合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。√

1、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

2、一般情况下，对同一种商品来说，期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。×

3、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位，但不可以申请增加交易席位。×

4、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√

5、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。√

6、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√

7、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

8、原油期货合约自最后交易日前第七个交易日起，对不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。√

9、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。×

10、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。×

1、除交易价格外，期货合约所有条款都由期货交易所规定。√

2、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位，但不可以申请增加交易席位。×

3、规避风险和价格发现是期货市场的两个基本功能。√

4、能源中心实行保证金制度，能源中心不可以根据市场状况调整保证金水平。×

5、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。√

6、交易者应当遵守买卖自负的原则, 承担期货交易的履约责任，但可以 以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担期货交易履约责任。×

7、集合竞价未产生成交价格的，以前一交易日结算价为开盘价。×

8、期货公司会员、境外特殊经纪参与者和境外中介机构在为客户开户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，并根据交易者适当性制度审慎选择客户。√

9、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√

10、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√

1、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√

2、一般情况下，对同一种商品来说，期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。×

3、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位，但不可以申请增加交易席位。×

4、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√

5、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。√

6、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√

7、在风险可控的情况下，期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金，可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×

8、原油期货合约自最后交易日前第七个交易日起，对不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。√

9、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。×

10、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。×