上交所对交易监管不再“窗口指导” 严格慎用暂停账户交易等措施

龙听

路透上海11月3日 - 上海证交所周五晚表示，6月底以来，受国内外多重因素影响，沪指整体走势偏弱。在交易一线监管过程中，上交所及时优化了交易监管方式，不再采用口头提醒等“窗口指导”方式，严格慎用暂停账户交易等监管措施。

上交所网站刊登新闻稿并称，对过度投机炒作等严重扰乱市场秩序的行为，上交所主要以向会员发送风险提示函的形式，要求会员向投资者提示二级市场交易风险；对明显涉嫌市场操纵等违法违规行为，事中及时采取自律监管措施，并及时向证监会上报案件线索。

此外还加强市场监测分析，密切关注市场情绪，建立并完善了适应市场形势变化的动态监管机制。

下一步，上交所称将着力优化交易一线监管制度，审慎评估并适度调整交易监管相关措施，避免影响干预正常交易行为；充分尊重投资者的自主交易权，把握好交易监管的力度和节奏，增强交易监管工作的可预期性和适应性。同时，继续强化一线监管履责，对于明显涉嫌市场操纵等各类证券违法违规的行为，还将采取必要的监管措施，精准打击制止。

上交所并称，交易监管工作的不断优化，这项工作与提高上市公司质量、鼓励回购和并购重组，与鼓励价值投资、引导增量资金入市等一道，构成了近期资本市场系统性工作的各个组成部分。对这项工作不宜简单认为监管尺度是“松”了还是“紧”了。

中国证监会周二表示，近期证监会将减少对交易环节的不必要干预，引导更多增量中长期资金进入市场等。市场人士表示，证监会首次提及减少交易环节的干预，将有助于活跃A股市场气氛。（完）