华龙期货酒泉营业部被责令改正私下接受客户委托等多项违规

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发表于 2020-12-1 14:33 | 只看该作者

华龙期货酒泉营业部被责令改正私下接受客户委托等多项违规

11月27日，甘肃证监局发布了一则责令改正的监管措施决定，又有期货公司因营业部问题收到罚单。

　　决定书显示，华龙期货酒泉营业部因存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为，表明其营业部内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

　　因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，甘肃证监局决定对华龙期货酒泉营业部采取责令改正的监督管理措施。并要求其应当引以为戒，强化合规风控意识，加强从业人员管理，切实提高内部控制有效性，同时于2020年底前向证监局提交书面整改报告。

　　据华龙期货官网显示，华龙期货成立于1992年11月，注册资本500，000，000元，是中国最早成立的期货公司之一，也是目前唯一一家总部位于甘肃的期货公司。主营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。目前下设分公司两家，营业部三家。

　　公开资料显示，华龙期货2015年挂牌新三板创新层，并发行股票3.7亿股，每股价格1.10元，募集资金总额4.07亿元，发行的新增股份于2016年7月12日在股转系统挂牌并公开转让。然而今年8月29日，华龙期货突然发布公告称，因截至 2020 年 7 月 30 日，公司已连续 60 个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，华龙期货将被降层至基础层。针对所造成的影响，华龙期货表示上述情况对公司经营无重大不利影响，公司目前经营情况正常。

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