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华鑫期货被中金所暂停受理交易编码业务6个月

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发表于 2020-7-21 07:00 | 只看该作者

华鑫期货被中金所暂停受理交易编码业务6个月

本报讯（记者 鲍仁）华鑫股份7月20日晚间发布公告称，公司全资子公司华鑫证券的全资子公司华鑫期货近日收到中金所《纪律处分决定书》。

　　这份纪律处分决定书显示，中金所依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法（2013年8月30日修订）》（简称《违规违约处理办法》）的有关规定，对华鑫期货违反会员义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理。经查明，华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务，未按规定完全履行程序化交易报备义务，使用未经中金所接口适应性测试的系统传递交易指令。同时，华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善，其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货未采取有效措施防范。华鑫期货的行为符合《违规违约处理办法》第十八条、第十九条有关会员违反中金所会员管理和交易管理规定的情形。上述行为，有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑事判决书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况说明、华鑫期货首席风险官问询谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系报备情况、华鑫期货报备伊世顿账户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明，事实清楚，证据充分。

　　根据《违规违约处理办法》有关规定，中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务6个月的措施，暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日，并将处理结果记入资本市场诚信档案。

　　公告称，华鑫期货对中金所《纪律处分决定书》无异议。

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