证监系统2020年首张罚单出炉个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万

龙听

管理员

Rank: 9 Rank: 9 Rank: 9

UID: 2
积分: 2738934
威望: 1319463 布
龙e币: 1419471 刀
注册时间: 2009-12-3
最后登录: 2024-5-23

Medal No.1

1^# 跳转到 » 倒序看帖

打印

字体大小: tT

发表于 2020-1-3 13:10 | 只看该作者

证监系统2020年首张罚单出炉个人投资者超比例持股并违规交易被罚2200万

1月2日，证监系统开出2020年首张罚单。因存在超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为，以及在限制转让期限内买卖股票行为，赵兴龙被山西证监局给予警告，并罚款合计2200万元。

经查明，赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组)，账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，截至2017年5月31日10点31分34秒，账户组持有“狮头股份”1148.72万股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户组继续买入“狮头股份”，截至2017年6月1日，持股数增至1909.69万股，持股比例由4.99%增至8.3%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，且至山西证监局调查日，赵兴龙未按照法律规定向证监会和上交所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。

2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股，卖出金额1.75亿元，剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后，赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，山西证监局责令赵兴龙改正，对其超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告，并分别处以50万元和2150万元罚款，合计罚款2200万元。

论坛官方微信、群（期货热点、量化探讨、开户与绑定实盘）

期货论坛 - 版权/免责声明   1.本站发布源码(包括函数、指标、策略等)均属开放源码，用意在于让使用者学习程序化语法撰写，使用者可以任意修改语法內容并调整参数。仅限用于个人学习使用，请勿转载、滥用，严禁私自连接实盘账户交易。
  2.本站发布资讯(包括文章、视频、历史记录、教材、评论、资讯、交易方案等)均系转载自网络主流媒体，内容仅为作者当日个人观点，本网转载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。本网不对该类信息或数据做任何保证。不对您构成任何投资建议，不能依靠信息而取代自身独立判断，不对因使用本篇文章所诉信息或观点等导致的损失承担任何责任。
  3.本站发布资源(包括书籍、杂志、文档、软件等)均从互联网搜索而来，仅供个人免费交流学习，不可用作商业用途，本站不对显示的内容承担任何责任。请在下载后24小时内删除。如果喜欢，请购买正版，谢谢合作！
  4.龙听期货论坛原创文章属本网版权作品，转载须注明来源“龙听期货论坛”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。本论坛除发布原创文章外，亦致力于优秀财经文章的交流分享，部分文章推送时若未能及时与原作者取得联系并涉及版权问题时，请及时联系删除。联系方式：http://www.qhlt.cn/thread-262-1-1.html

如何访问权限为100/255贴子：/thread-37840-1-1.html；注册后仍无法回复：/thread-23-1-1.html；微信/QQ群：/thread-262-1-1.html；网盘链接失效解决办法：/thread-93307-1-1.html

返回列表