美国两家经纪商BGC和GFI因刷单欺诈被CFTC罚款2500万美元
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美国两家经纪商BGC和GFI因刷单欺诈被CFTC罚款2500万美元
在过去的10年中，全球资本市场已经走过了一段漫长的道路，如今，投资者已经对投资海外市场习以为常了，这是现代交易环境中全球市场相互联系的一个标志。而就在十年前，要想找到一个靠谱的经纪商，以直接在海外交易所购买股票，交易员得越过重重障碍。
一直以来，各大监管机构为投资者提供安全性以及权威性，但这些概念在当今的虚拟流程中可能会丢失。一个典型的例子是——监管机构正在警惕地监视其市场上是否有滥用职权的迹象以及试图操纵市场或他人对市场动向看法的“不良行为者”。
在最近的一个案例中，美国商品期货交易委员会(CFTC)经过多年的调查，对BGC Financial，LP和GFI Securities，LLC这两家总部位于纽约的交易商经纪(只为专业的做市商服务)下达了罚款令，这些公司将为从事欺诈性外汇交易支付2500万美元罚款。
这两家机构都在其外汇期权电子交易平台上发布虚假的报价和订单，然后将这些虚假交易传达给客户，即所谓的“刷单”，以欺骗客户，让他们在原本不可能有的时间和价格进行交易。
CFTC的执法总监James McDonald在新闻稿中表示：“由于经纪商和其他中介机构在我们的市场中扮演着关键的角色。CFTC致力于确保他们对欺诈行为负责。确保他们遵守金融市场的诚信准则。通过”飞速提升价格“和”刷单“，BGC和GFI的经纪商试图制造一种流动性增强的假象，在某些情况下，他们会缩小EFX期权在平台上的差价，并诱使客户通过平台在他们可能无法达到的时间和价格进行EFX期权交易。”
上述经纪商的做法既不是偶然的错误，也不是时不时的随机报价。根据法庭文件表示：“他们经常进行虚假交易，包括数以千计基于”虚假“买卖的交易，目的是鼓励客户进行真正的后续交易，从而产生佣金。”
这种情况在二元期权空间中也屡见不鲜，消费者也因此蒙受了数十亿美元的损失。同样的环境也充斥着200多个全球密码交换网络，这导致95%的报告量被投资者认为是“假的”。
在BGC和GFI的案例中，这两家经纪公司还被其他部门罚款1250万美元。这些经纪商还被勒令“加强内部控制和程序，任命一名监管者，并停止违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)和商品期货交易委员会(CFTC)的规定”。
“洗盘交易”——即“出售并重新购买同一种证券或实质上相同的证券，以产生交易活动并推高价格”越早得到监管和消除，机构投资者就会越早进入新兴市场。 |
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发表于 2019-11-26 11:00
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