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罚没近1.2亿元、十年禁入！券商原副总裁违规炒股

龙听

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发表于 2024-2-13 11:30 | 只看该作者

罚没近1.2亿元、十年禁入！券商原副总裁违规炒股

2月9日，证监会网站披露行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，被没收违法所得58684867.53元，并处以58684867.53元罚款，总计被罚没近1.2亿元。同时对其采取10年证券市场禁入措施。


　　行政处罚决定书显示，韩飞，男，1974年出生。1997年6月起任职于长城证券，2005年2月至2022年4月涉案期间，历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务，属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业人员。

　　韩飞本人持有“韩飞”“韩浩”两个身份证，韩浩身份证由韩飞长期持有并使用，经核查，韩浩与韩飞为同一人。韩飞实际控制并长期违规使用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、妻子“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等名义开立的共计六个证券账户。

　　2016年1月至今，“韩浩”等证券账户组共有140笔广东省外下单、交易金额122066605.09元，其中137笔交易与韩飞出行记录匹配，匹配金额118323258.57元，匹配度96.93%。“韩浩”等证券账户组具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。综上，“韩浩”等证券账户组与韩飞存在人员、资金、行为、交易设备高度关联，结合账户的交易特征、相关交易IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据，认定“韩浩”等证券账户组由韩飞控制使用。

　　处罚决定书显示，韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。

　　证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。同时，应当事人韩飞的要求，证监会于2023年9月19日举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。

　　经复核，证监会对韩飞的申辩意见不予采纳。

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