证监会立案！杭州30亿私募跑路事件新进展 多家上市公司公告踩雷
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证监会立案！杭州30亿私募跑路事件新进展 多家上市公司公告踩雷
市场疯传的“杭州30亿私募跑路”风波又有了新进展！
11月24日，证监会网站发文宣布对杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构立案调查。
证监会表示，近日，北京华软新动力私募基金管理有限公司等爆发投资风险后，社会高度关注。我会十分重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等开展核查。初步判断，相关人员控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构，多层嵌套投资，存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形，还可能涉嫌违法犯罪行为。
我会决定立案调查，从严处理违法违规行为。另据了解，公安机关已经介入，控制涉案人员。我会将做好沟通衔接，积极稳妥推进风险处置。下一步，我会将进一步促进行业规范运作，保护投资者合法权益。
在此之前，相关事件曾在投资圈引起轩然大爆。最初的传闻称，华软新动力投资了汇盛投资，汇盛投资下投至瑜瑶投资，瑜瑶投资又下投到其他私募产品，最后产品的底层是一个没有托管的产品，资金账户是管理人的公司账户，而最底层管理人已经将资产全部转移，目前产品无法兑付。
消息发酵以后，云南信托、郑煤机、横店东磁、英洛华等也纷纷确认踩雷。其中云南信托踩雷在10亿级，公司表示后续将按照相关合同文件的约定和投资者意愿采取相应措施，维护投资者合法权益。
11月19号，郑煤机率先公告投资3亿元目前仅收回2956.34万元。11月24号晚间，横店东磁公告投资3亿元仅收回1375万元；英洛华公告投资1.2亿元仅收回436.92万元，且三家公司均表示其余款项可能存在无法按期兑付、无法全额兑付的风险。郑煤机是通过外贸信托购买，后两家则都是通过国通信托购买。
一时间行业内掀起了一波信任危机，据财联社报道，近期不少信托、券商等机构仍在持续要求私募管理人提供底层资产信息，尤其是投向私募FOF的产品，四级估值表就在必提供清单之列。
本次证监会的立案调查则进一步确认了杭州瑜瑶、深圳汇盛确实牵涉其中。
中国基金业协会数据显示，深圳汇盛私募成立于2016年1月，目前管理规模为10-20亿元。截至目前，公司旗下共备案有9只私募产品，其中产品名称中含有“量化”的5只产品，即“汇盛资产量化对冲1号、2号、4号、5号、6号”均为2023年2月至4月期间成立。
杭州瑜瑶成立于2017年6月，管理规模为20-50亿元，目前公司存在三年内行政监管措施、异常经营以及投资者定向披露账户开立率低等多条异常信息提示。
其中，杭州瑜瑶以及时任公司法定代表人、执行董事和总经理的何国清、时任公司基金投资经理的杨泽斌，曾因为发行并管理的“瑜瑶战鼓五号”在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形，被浙江证监局于2022年6月采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，该事件最初的爆料截图称，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”不过，此次证监会的发文中并未提及磐京投资，因此暂时尚不能确认磐京投资是否卷入其中。
另外，在上述风波爆发不久之后，百亿私募洛克资本创始人张颖豪“卷款跑路”的消息也在网上迅速发酵。网络上传出的一份名为《关于洛克资本涉及非法集资的请愿函》的文件显示，洛克资本未兑付的资金共12亿元，包括固收类8亿元，股权类4亿元。此前东莞相关警方也已经对此展开了立案调查。
两桩私募跑路大案的真相究竟如何，或将在不久之后即能水落石出。 |
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发表于 2023-11-26 19:35
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