8月以来66份私募罚单落地，有被罚私募违规行为高达八项，严监管下违规行为加速出清
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8月以来66份私募罚单落地，有被罚私募违规行为高达八项，严监管下违规行为加速出清
© Reuters. 8月以来66份私募罚单落地，有被罚私募违规行为高达八项，严监管下违规行为加速出清
财联社8月27日讯（记者封其娟）8月25日，中基协一连发布19份私募罚单。至此，协会8月以来已下发66份私募罚单。
这19份私募罚面向6家私募及13位私募高层，其中私募证券投资基金及私募股权、创投基金各有2家、4家。6家私募中，前海金万鸿违规行为高达8项，且据中基协红字提示，该私募还存在信息报送异常、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人、高管人员无证券投资基金从业资格等多类情形。协会官网显示，前海金万鸿登记在册的全职员工仅有2人。
由此，中基协决定取消前海金万鸿的的会员资格，撤销其管理人登记，并将时任法定代表人兼总经理马腾飞加入黑名单，期限为三年。
上述私募中，仅前海金万鸿1家没有针对处分提出申辩意见，其余5家私募及高层或提交书面申辩意见，或提出听证申请。而协会审理后认为，仅深圳建泓及2名高层、1名基金经理外符合从轻处分的情形，其余4家私募及高层的申辩意见均不予采纳。2022年，深圳建泓曾因净值大涨43倍引发市场关注。
被罚私募中，2家私募名称带有“中金”2字，但中金公司此前已公开表示，与二者并无关联关系。《纪律处分事先告知书》下达后。中金创新国际、中金创新资产均提出了听证申请，但协会不同意二者的申辩意见，最终决定取消2家私募的会员资格、暂停受理其私募基金产品备案。
私募违规多至8项，总经理被“拉黑”3年
早在5月23日，中基协便下发公告取消北京国益证通会员资格，并撤销其管理人登记。时隔3个月，该私募时任合规风控负责人刘玉萍在收到罚单后，便提交了书面申辩意见，但协会认为对其警告的纪律处分措施并无不当。
经查，国益证通存在六类违规行为：一是管理人经营管理失控；二是未按照合同约定履行信息披露义务；三是管理的部分私募基金未履行备案义务；四是挪用基金财产；五是未妥善保存基金资料；六是管理人登记信息更新不及时。
前海金万鸿则存在高达八项违规行为：一是向非合格投资者募集资金；二是未如实填报备案信息；三是未落实投资者适当性管理要求；四是未按照合同约定投资；五是未充分披露重大关联交易；六是未按合同约定向投资者披露信息；七是人员配置不符合要求；八是未向协会报告重大事项。
基于此，中基协决定取消前海金万鸿的的会员资格，撤销其管理人登记，并将时任法定代表人兼总经理马腾飞加入黑名单，期限为三年。
据中基协红字提示，前海金万鸿还存在信息报送异常、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人、高管人员无证券投资基金从业资格等多类情形。中基协官网显示，前海金万鸿登记在册的全职员工仅有2人。
另外，同样被罚的深圳润石登记在册的全职员工仅有1人。经查，深圳润石存在三类违规事实，即一是未履行谨慎勤勉义务；二是未向协会及时报送信息；三是未充分配合协会自律检查。中基协决定取消深圳润石会员资格，撤销其管理人登记，并对时任法定代表人兼董事长林润石、时任合规风控负责人张秀兰，进行公开谴责。
深圳润石及林润石同样提交了书面申辩意见，但中基协并不采纳。据披露，该私募3月23日已被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
因不服中基协于4月26日作出的纪律处分，上海百瑞及时任法定代表人兼总经理郑震、时任合规风控负责人赵猛，提出复核申请，但申辩意见协会不予采纳。
因存在变相向投资者承诺保本保收益的违规情形，中基协对上海百瑞采取警告，并暂停受理其私募基金产品备案六个月的纪律处分，并对郑震、赵猛进行公开谴责。
此外，深圳建泓以及合规风控负责人郭天佑、法定代表人兼总经理陈志辉、原基金经理也提交了书面申辩意见，申请免除或减免纪律处分，协会认为深圳建泓积极与投资者达成和解，采取有效措施消除不良影响，符合从轻处分的情形。
深圳建泓曾因净值大涨43倍引发市场关注，随之而来的便是多位基金经理涉场外期权交易被查的市场传闻，但公司对此发布声明否认此事。经协会审查，该私募存在两类违规行为，一是未及时向投资者履行信息披露义务，二是内控管理存在缺陷。
被中金公司撇清关系的两私募均被取消会员资格
中基协红字提示指出，中金公司曾表示，与2家私募股权、创投基金中金创新国际、中金金创新资产，并无关联关系。
据协会披露，中金创新国际、中金金创新资产分别成立于2002年、2014年，管理规模区间分别为0-5亿元，50-100亿元。
在中基协下达《纪律处分事先告知书》后，中金创新国际、中金创新资产均提出了听证申请，协会按规定程序组织了听证会议，经审理，协会不同意二者的申辩意见，最终决定取消2家私募的会员资格、暂停受理其私募基金产品备案。
据公告，中金创新国际存在两项违规事实：一是违反合同约定的投资范围进行投资；二是对行政监管工作配合不到位。
收到《纪律处分事先告知书》后，中金创新资产向协会提出了听证申请；同时，中金金创新资产法定代表人兼董事长刘珂、基金产品部副总监宋洁、法定代表人兼职总经理刘斌、合规风控负责人王滢均向提交申辩意见。对于申辩意见，协会均不予采纳。
最终，中基协决定对刘斌、宋洁、王滢进行公开谴责；将刘珂加入黑名单，期限为一年。
经查，中金创新资产存在五项违规行为：一是备案信息不真实、准确；二是募集完成后未及时备案；三是未充分履行管理人谨慎勤勉的义务；四是未向协会报告重大事项且未更新登记信息；五是对行政监管及自律管理工作配合不到位；
据中基协红字提示，中金创新资产存在高管人员无证券投资基金从业资格、存在逾期未清算基金等情形，该私募2月20日被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。
天眼查显示，中金创新资产在2010-2021年期间，参投了44家企业，涉及先进制造、医疗健康、农业、能源电力、企业服务等行业。 |
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发表于 2023-8-28 08:59
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