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中期协：关于《期货公司居间人管理办法（试行）》过渡期满相关安排的通知

龙听

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发表于 2022-9-5 19:17 | 只看该作者

中期协：关于《期货公司居间人管理办法（试行）》过渡期满相关安排的通知

各期货公司会员：

　　自2021年9月10日《期货公司居间人管理办法（试行）》（以下称《办法》）发布实施以来，在行业的共同努力下，期货公司居间人规范管理成效显著。按计划，《办法》过渡期将于2022年9月9日结束。为切实保护交易者合法权益，协会经慎重研究，就过渡期满后有关事项安排通知如下：

　　一、2022年9月9日过渡期结束后，期货公司不得与不符合《办法》规定的机构居间开展居间合作。

　　二、因受疫情影响，部分地区期货从业人员资格考试取消，对居间人取得期货从业人员资格考试成绩合格证造成一定的影响。对于过渡期内同时符合下列情形的合作自然人居间，期货公司可根据自身需要延续与其的居间合作，在与其签订居间合同时应当执行《办法》第十一条的要求，居间合作期最长至2022年12月31日：

　　1．已完成协会居间人职业培训；

　　2．曾报名期货从业人员资格考试，但尚未取得期货从业人员资格考试成绩合格证；

　　3．不存在未解决的客户纠纷；

　　4．不存在《办法》中规定的禁止性行为等。

　　三、期货公司应严格把关，审慎选择拟延续居间合作的居间人，并督促合作居间人在2022年12月31前取得期货从业人员资格考试成绩合格证。

　　四、期货公司应严格执行《办法》和协会的相关规定，切实履行居间人管理主体责任，如有违反规定的行为，一经查实，协会将依规采取相应的自律管理措施。

　　期货公司应于2022年9月9日过渡期结束后的5个工作日内，将涉及延续居间合作的居间人名单报送至协会（报送邮箱：jujian@cfachina.org）。

　　特此通知。

　　2022年9月5日

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