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因持续亏损净资本不达标，东方期货被上海证监局责令整改

龙听

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发表于 2022-1-6 10:18 | 只看该作者

因持续亏损净资本不达标，东方期货被上海证监局责令整改

上海东方期货经纪公司（以下简称“东方期货”）因净资本低于风控要求被上海证监局责令整改。

　　据上海证监局近日披露，东方期货2021年12月20日净资本为2615万元，已低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第八条第一项的规定。

　　文件中还提到，东方期货持续亏损，出现经营风险，影响期货公司持续性经营。

　　依规，上海证监局责令东方期货在2022年1月18日前予以改正，使公司净资本监管指标符合规定标准。

　　值得注意的是，东方期货曾于2020年4月和2021年6月两次因公司持续亏损、净资本低于风控要求被上海证监局责令整改。

　　此外，东方期货还曾因人事任免不合规屡收罚单。

　　2020年5月，上海证监局对东方期货出具监管文件，东方期货未经董事会决议，仅根据公司股东上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席风险官，违反公司章程，法人治理混乱。

　　2020年10月，东方期货董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》第四十条的规定，上海证监局对东方期货采取了责令改正的监管措施。

　　东方期货官网显示，公司成立于1993年，注册资本人民币1000万元，中国有色金属工业贸易集团公司和中国有色金属工业华东供销公司各持50%股权，各出资人民币500万元。

　　经过股权变更、股东增资之后，在2015年11月，东方期货股东变更为中铝上海铜业有限公司，出资额为人民币2250万元，持股比例为75%；上海颖誉投资管理有限公司（现更名为上海雅原投资管理有限公司），出资额为人民币750万元，持股比例为25%。

　　2019年，东方期货股东上海雅原曾因控制权问题将东方期货告上法庭，而前述人事任免合规问题或与之相关。

　　近年来，期货行业合规监管的力度不断加大，根据中国证监会公布2021年期货公司分类结果，上海东方期货最新评级为D级。2019年，该公司评级为CCC级。

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