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中顺证券期货遭香港证监会罚款720万港元

龙听

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发表于 2021-3-16 08:53 | 只看该作者

中顺证券期货遭香港证监会罚款720万港元

3月15日，香港证监会发文谴责中顺证券期货并处以720万港元罚款，原因是该公司在处理现金存款及第三者资金转帐时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

香港证监会的调查发现，在2015年4月至2017年10月期间（有关期间），中顺证券期货以例行方式处理了238笔总额超过3000万港元的现金存款，及269笔总额超过9亿港元的第三者转帐。
就现金存款而言，在2017年1月之前，没有纪录显示中顺证券期货的职员曾经向客户作出任何查询，或其负责人员曾经给予批准。直至香港证监会在2016年11月向中顺证券期货发出致管理层的函件后，中顺证券期货才规定其职员须就现金存款记录相关原因及负责人员所作的审批。

关于第三者转帐，中顺证券期货的职员须填写有关的第三者转帐表格，但当中约40%的表格并未提供客户与第三者的关系、转帐的原因及／或客户签署等重要资料。香港证监会亦发现，在很多情况中，所述明的关系或原因均没有包含足够的详情以解释为何有关客户必须使用他们在中顺的证券／期货帐户从第三者接收资金，或向第三者转移资金。

尽管没有纪录显示中顺证券期货在有关期间曾经拒绝任何现金存款及第三者转帐的要求，或曾经向联合财富情报组（财富情报组）作出任何报告，香港证监会却发现，大量经中顺处理或批准的现金存款及第三者转帐，存在多项使中顺有必要作进一步查讯或向财富情报组报告的预警迹象。

香港证监会认为，中顺证券期货的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（2015年4月至2018年2月的版本）、《操守准则》及《内部监控指引》。

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