上期所及上期能源处理3起违规行为

龙听

本报讯 12月14日，上期所及其子公司上期能源通报3起违规行为，并对相关当事人作出处理决定。

根据公告，2020年6月30日至2020年7月2日，葛某某操作其本人、他人账户在CU2011P44000、CU2011P43000等多个期权合约上通过对敲手段转移资金。2020年5月20日至2020年6月8日，丘某雄操作丘某福账户、他人账户在PB2010、PB2012、PB2101、ZN2101、AL2102合约上通过对敲手段转移资金。上述行为均已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的“利用移仓、分仓、对敲等手段，影响期货交易价格、转移资金或者谋取不当利益的”违规行为。上期所决定给予葛某某和丘某雄通报批评处分、丘某福警告处分，并责令改正，暂停葛某某账户开仓交易12个月，暂停丘某雄账户、丘某福账户开仓交易3个月。

另外，2019年5月8日至2019年5月16日，某私募投资基金账户不以成交为目的，频繁申报、撤单，并进行与虚假申报相反的交易行为。该行为已构成《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第二十九条第一款第四项规定的“不以成交为目的或明知申报的指令不能成交，仍恶意或连续输入交易指令影响或者企图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或转移资金的”违规行为。上期能源决定给予该私募投资基金通报批评处分，没收其违规所得341480.00元。                                                   （鲍仁）