《期货市场客户开户管理规定》公开征求意见

龙听

时隔8年，期货市场客户开户管理规定迎来修订。证监会日前表示，为适应期货市场发展，并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作，对《期货市场客户开户管理规定》（下称《规定》）进行了修订，并同步废止《关于开展期货市场账户规范工作的决定》（下称《决定》），将其中部分规定纳入征求意见稿。

　　具体来看，《规定》主要从以下六方面进行了修订：

　　一是新增第六章“账户休眠管理”，将《决定》有关休眠账户的定义、对休眠账户限制开仓、休眠账户激活等规定纳入《规定》，并将统一开户制度实施（2009年9月1日）前，直接通过期货交易所开立交易编码，但是客户资料不完整或者关键信息不准确的账户，纳入休眠账户进行统一管理。

　　二是将第九条中的“身份证”“组织机构代码证”和“营业执照”等具体身份证明文件要求统一修改为“有效身份证明文件”，由中国期货市场监控中心根据客户类型另行规定相应的有效身份证明文件。

　　三是将第十三条中的“营业部”修改为“营业部、分公司等分支机构”，并将“保存开户资料”的要求修改为“确保可以查询”，在保证满足监管要求的基础上，减轻期货公司运营成本。

　　四是新增第四十八条，规定期货公司为客户在证监会批准的其他期货交易场所申请开立交易编码的，依照《规定》的有关要求执行。

　　五是新增第五十条，增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。

　　六是更新所引用其他法律法规的名称和条文序号，并规范条文表述。

　　业内人士纷纷表示，《规定》的修订顺应了期货市场发展新趋势、新特点。修订后的《规定》更加贴近实际操作，有利于促进行业发展。

　　“与2012年版相比，本次《规定》优化实名制身份证明文件的要求。上一版开户管理规定中，要求一般单位客户提供有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。但是从2015年10月1日起，营业执照、组织机构代码证和税务登记证已经实现‘三证合一’。故本次修改后，要求以合一的文件来期货公司开户，体现了期货市场法规的与时俱进。”方正中期期货客户服务中心总经理李雪对期货日报记者表示。

　　同时，李雪表示，从以前要求公司总部和各营业部都要保存纸质文件及电子版开户资料，到开户文档只须在公司总部集中保管，营业部、分公司等分支机构只要确保可以查询即可，这一修改比较受期货公司欢迎，能够降本增效，减轻期货公司分支机构的负担，同时也符合目前企业电子化办公的实际发展需求。

　　此外，《规定》在反洗钱工作上还做了特别要求。光大期货总监王笑伊对记者表示，增加反洗钱的相关规定体现了监管层面对衍生品市场的高度重视，明确了期货行业在金融领域深化反洗钱制度建设过程中的重要价值，也有助于进一步推进期货市场的高质量发展。

　　“总的来看，将账户休眠管理规定、反洗钱、适当性管理等纳入到了期货市场开户的总办法中，对完善期货市场账户管理体系有很大的促进作用，对积极推进落实实名制管理、反洗钱评估、市场准入准则要求等有深远意义，是对账户管理体系的有效补充。这些规定的纳入对期货账户的开立和持续管理更加明确了要求，期货公司在执行过程中也能有依据。”王笑伊说，此次修订也对促进期货公司开发境外业务，引入了境外投资者有推进作用。