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上期所10月份共处理56起异常交易行为

龙听

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发表于 2020-11-11 08:41 | 只看该作者

上期所10月份共处理56起异常交易行为

本报讯 上期所11月10日发布公告称，10月份，上期所共处理异常交易行为56起。其中，自成交超限16起，频繁报撤单超限37起，大额报撤单超限2起，实际控制关系账户合并持仓超限一起。上期所通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次，将13名客户和一个实际控制关系账户组列入重点监管名单，在会员服务系统通报22次，对6名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。

　　当月，上期所对47组103个客户进行实际控制关系认定，对3组12个客户进行实际控制关系协查；处理涉嫌违规交易线索4起，其中相互交易转移资金2起，交易软件参数设置错误导致价格异常波动一起，错单交易一起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。                                                              （鲍仁）

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