ASIC已将2018-19财年年度报告提交澳大利亚议会

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作者: 龙听 时间: 2019-10-24 12:01 标题: ASIC已将2018-19财年年度报告提交澳大利亚议会

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的2018-19财年年度报告今天已提交澳大利亚议会。

　　该报告记录了ASIC上一财年的活动和业绩。

　　在2018-19年度，ASIC继续致力于为所有澳大利亚人建立一个公平、强大和高效的金融体系。

　　一年来，始于2018年初的战略变革计划取得了重大进展。作为该变革计划的一部分，ASIC：

　　.显著增加并加快了对执法行动的使用，目前正在寻求对新的惩罚和权力的充分使用。在2018-19年度，ASIC执法调查数量增加了20%，涉及澳大利亚最大金融机构(或其高级职员、雇员或子公司)的执法调查数量增加了51%，财富管理调查数量增加了216%

　　.成立了执法办公室(Office of Enforcement)以开展重点执法活动并协调执法战略，包括执行其“为什么不提起诉讼？”(‘Why Not Litigate？’)操作规程

　　.就监管方法的关键方面进行了改善，作为对澳大利亚金融服务行业普遍存在的行为过失的回应的一部分。密切及持续监督计划(Close and Continuous Monitoring Program)和公司治理特别工作组(Corporate Governance Taskforce)旨在促进金融公司和整个金融服务市场的文化和行为的永久性变化

　　 ASIC的工作还受到银行、退休金和金融服务业不当行为皇家委员会(Royal Commission into Misconduct in the Banking,Superannuation and Financial Services Industry)的指导。ASIC已将皇家委员会所强调或提及的事项列为优先事项，并努力执行其建议中所包含的ASIC的新义务和职责。

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