国泰君安期货资管业务监控违规遭上海证监局处罚

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作者: 龙听 时间: 2017-10-26 10:21 标题: 国泰君安期货资管业务监控违规遭上海证监局处罚

中国经济网北京10月25日讯 10月24日中国证券监督管理委员会上海监管局网站发布公告称，近期检查发现，国泰君安期货资产管理计划监控出现违规，部分交易操作MAC地址等存在异常，责令其改正监管措施。

　　公告称，近期，对国泰君安期货现场检查时发现个别资产管理计划的交易操作MAC地址等存在异常，而该公司对此监控不足，不符合《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定。

　　根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定，我局对你公司采取责令改正的监管措施。要求你公司对上述问题进行整改，加强资产管理业务的风险管控，提升业务规范运作水平。你公司应在2017年11月3日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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