期货公司分类监管拟新设服务实体经济能力指标 08:33

标题: 期货公司分类监管拟新设服务实体经济能力指标 08:33 [打印本页]

作者: 龙听 时间: 2018-10-31 08:41 标题: 期货公司分类监管拟新设服务实体经济能力指标 08:33

日前，证监会就修订《期货公司分类监管规定》向社会公开征求意见，新设服务实体经济能力指标大类，将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价，适当增加评审委员会授权等内容。明确中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、信息技术建设、投资者教育等方面进行专项评价，每项最高可加2分。同时，扩充“一票降级”情形，拟增列欺诈客户、从事内幕交易、传播虚假信息、参与非法期货活动、恶意规避监管等“红线”。修改后“一票降级”情形增至八项。

　　相关负责人介绍，2009年8月，证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》，后于2011年4月修订并沿用至今，已累计开展了10次期货公司分类评价。在长期的监管实践中，分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。此次修订遵循稳定制度框架，适应行业变化，优化评价体系，理顺评价等原则。

　　上述负责人介绍，主要修订内容，一是优化加分指标，包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。

　　二是优化扣分指标，包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

　　三是优化评价程序，包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

　　此外，此次修订拟将剩余净资本加分门槛由1亿元提高至2亿元，鼓励期货公司提升资本实力和抗风险能力。明确中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、信息技术建设、投资者教育等方面进行专项评价，每项最高可加2分。

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