外资券商风潮：瑞银之后，摩根大通和野村的控股券商有望近期获批

龙听

随着中国金融市场对外开放步伐加快，在瑞银成为中国首家外资控股券商之后，摩根大通和野村的控股券商可能很快也要到来了。

据《证券日报》报道，截至12月9日，摩根大通与野村证券欲建立持股51%证券公司的申请，均已获得证监会反馈意见，预计它们两家设立外资控股券商有望于近期获批。

今年4月28日，中国证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，并相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南，即日起符合条件的境外投资者可根据要求，向证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。

紧接着在5月2日，也就是文件发布之后的第二个工作日，瑞银正式提交申请材料，成为首批申请控股证券公司的外资机构，希望将其在中外合资券商瑞银证券的持股比率从24.99%提高至51%。

5月8日，日本第一大券商野村控股株式会社向证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村方面拟持股51%。

5月10日，摩根大通也作出类似申请，希望建立一家持股比例为51%的全新证券公司，并计划在未来数年内监管允许的条件下将持股比例增加到100%。

10月10日，北交所官网挂出两则转让瑞银证券股权的交易公告。国资委旗下中粮集团及国电资本控股公司分别出让瑞银证券14%和12.01%股权，交易对价分别为4.62亿元和3.96亿元。当时媒体纷纷猜测此次挂牌的受让方很可能就是瑞银集团。

11月30日晚间，中国证监会公布，于近日依法核准UBS AG增持瑞银证券有限责任公司的股比至51%，核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。

证监会当时明确表示，这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后，证监会核准的首家外资控股证券公司。

随着外资控股券商的到来，国内券商行业是否会面临较大冲击？业内人士认为，对于小券商来说或许会存在这种担忧，但对于大型券商而言并无太大影响。

《证券日报》援引川财证券研究所所长陈雳称，对国内券商而言，结合目前外资券商的综合实力情况，资本开放可能对其规模相近的中小券商造成一定冲击，但对于规模券商的影响有限，尤其考虑到券商传统业务的培育期较长、客户黏性较高，外资券商的资本扩充难以对规模券商构成实质威胁。