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券商2018年分类结果出炉:9年来首现D类风险券商

券商2018年分类结果出炉:9年来首现D类风险券商

7月27日,证监会揭晓2018年证券公司分类结果,升降级情况较过去两年更趋平稳,体现出“强者恒强”的迹象。今年98家参与分类监管的券商中,24家券商结果有所提升,24家券商遭遇降级,47家券商维持去年评级,新增3家券商,华信证券成为9年来首家D类风险券商。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

2018年券商分类亮点

2018年证券公司分类结果显示,AAA级证券公司空白。

2018年获AA和A级的券商共计41家,比去年增加1家。整体来看,业务及业绩平稳的当前,“强者恒强”的现象也在分类结果中有所呈现。

12家AA级券商中仅有东方证券、平安证券通过升级而跻身其中(均由A级券商增为AA级券商),其他则由国泰君安、广发证券、海通证券、华泰证券、申万宏源、中信证券等10家券商牢牢站稳。

其中,招商证券、中信建投证券连续9年维持AA级评级,国泰君安是第11年连续获得AA评级。

2018年AA分类有12家券商,分别是:

东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投。

今年98家参与分类监管的券商中,24家券商结果有所提升。

其中,提升幅度较大的包括方正证券,由去年的C级升至A级,连升6级;西南证券由C级升至BBB级,提升5级。山西证券、华创证券、东方财富证券、东兴证券、华宝证券等9家券商,不仅排名提升,且成功跻身A类券商。

24家券商遭遇降级,其中,中原证券、华信证券、世纪证券和中山证券分类评价下调幅度较大。上市不久的中原证券是今年下调幅度最大的券商,直接从A级跌落至C级,连降6级。

据不完全统计,自上市一年多以来,中原证券已因分公司违规代销金融产品、合规管理不健全且内控执行不到位等,收到河南证监局多次罚单。就在分类结果公布前夕,中原证券还公告称,因在此前担任某并购事项的财务顾问中涉嫌未勤勉尽责,证监会对中原证券和项目主办人进行了不同金额处罚。除了罚单不断,中原证券也在过去两年出现盈利连续下滑。

紧随其后的是华信证券,由BB级跌落至D级,连降5级。

华信证券分类从去年的BB下调至D,创下迄今以来证券公司最差成绩,根据证监会官网现有的资料,这也是自2010年以来首次出现的D类券商,这意味着公司潜在风险可能超过其可承受范围。

华信证券的降级并非事出突然。

根据证券业协会公布的券商年报,华信证券被上会会计师事务所出具无法表示意见的审计报告。事务所表示,华信证券存放在华信财务公司的存款余额有16亿元,但截至审计报告日,华信财务公司面临重大流动性风险,导致兑付困难,无法保证该存款的支取。此外,审计中也无法合理保证华信证券关联方和关联交易充分披露。

今年5月,华信证券被爆现金宝APP下所有华信证券自有产品已全部暂停新增项目,现金宝业务全面暂停;此后,华信证券又陷入资管计划爆雷的危机。

此外,华林证券、华融证券、太平洋证券等10家券商跌出A类券商,出现不同幅度降级。

今年还增加了3家券商,分别是东亚前海、汇丰前海和中天国富。前两家分类都为B,中天国富为BBB。

分类结果影响极为深远

对于证券公司分类结果,证监会表示:

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证监会根据证券公司分类结果,对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

第一财经称,对于券业来说,分类结果的影响极为深远。不仅将影响风控指标制定和风险资本准备计算比例,还会影响券商申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项,以及新业务、新产品试点范围和推广顺序。此外,分类结果还将影响证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

当前,全面从严监管延续。中原证券与华信证券等评级大幅回落的先例,也向券业敲响警钟:风控与合规能力未来仍将是经营管理的重中之重。

附:2018年券商分类结果及变动汇总:
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2018-7-28 07:35
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