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龙听 发表于 2019-6-10 08:46

年内证监会发48份行政处罚决定书：内幕交易罚超4亿

[p=30, 2, left]2019年以来，证监会网站已公布48份行政处罚决定书，共罚没5.73亿元。[/p][p=30, 2, left][b]内幕交易罚没4.14亿元[/b][/p][p=30, 2, left]中新经纬客户端梳理这48份行政处罚决定书发现，从处罚事由来看，有22件均为内幕交易，罚没金额更是达到4.14亿元；从其当事人的年龄分布来看，70后当事人最多，涉及25件行政处罚决定书。[/p][p=30, 2, left]对于内幕交易，证监会新闻发言人常德鹏今年3月曾指出，上市公司重大资产重组领域是内幕交易的高发地带，也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点。证监会将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为，切实维护公平、公正的市场秩序，保护广大中小投资者合法权益。[/p][p=30, 2, left]此外，行政处罚决定书中涉及信披违法行为的有6件，累计罚款730万元。[/p][p=30, 2, left]6月5日，证监会公布2016年至2018年期间处罚的上市公司信息披露违法案件，罚款金额总计20161万元，市场禁入人数总计80人次。[/p][p=30, 2, left]证监会表示，将继续加大对上市公司信息披露违法行为的执法力度，促使上市公司及大股东讲真话，做真账，及时讲话，牢牢守住“四条底线”，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股票价格，不损害上市公司利益，各类中介机构归位尽责，净化市场生态，努力提升上市公司质量。[/p][p=30, 2, left][b]行政处罚决定书现90后当事人[/b][/p][p=30, 2, left]在这48份行政处罚决定书中，值得注意的是，90后已出现在当事人行列。该90后叫李博亚，为深圳市富航投资管理有限公司（简称富航投资）交易员，在该利益输送的违法行为中，李博亚被证监会认定为其他直接责任人员。[/p][p=30, 2, left]行政处罚决定书显示，岳伟为富航投资法定代表人、董事、总经理，负责富航投资主要的投资策略和投资决策，并授予李博亚200万元额度内的交易决策权。富航投资以华泰资管计划投资顾问身份向华泰[url=http://www.qhrb.com.cn/]期货[/url]提供投资策略、投资建议，而富航投资通过旗下富航1号与华泰资管计划互相成交获利，形成利益输送，富航1号共计多盈利73.37万元，共多提取业绩报酬73370元。[/p][p=30, 2, left]对此，证监会没收富航投资违法所得，并处80万元罚款；李博亚也被暂停基金从业资格2年，并处10万元罚款的处罚。[/p][p=30, 2, left]如果说富航投资被罚是由于偏离了投资顾问的正业，那么丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司80后女董事长毛凤丽，则是在自己 “兢兢业业”维护的资管产品上“栽了”。[/p][p=30, 2, left]毛凤丽为恢复公司旗下一资管产品交易权限，竟伪造多份文件挪用4240万元进行补资。此前，该资管产品跌破止损线，被停止交易，需补资才能恢复交易。[/p][p=30, 2, left]对其违法违规行为，证监会给予毛凤丽30万元罚款以及终身市场禁入。[/p][p=30, 2, left][b]部分违法行为罚则偏轻或将修改[/b][/p][p=30, 2, left]业内人士指出，在我国目前法律制度下，上市公司造假等信披违法违规的行政处罚方面，针对公司和个人的顶格处罚是罚款60万元和30万元。[/p][p=30, 2, left]清晖智库首席经济学家宋清辉表示，上市公司造假事件层出不穷，严重侵害了中小投资者的权益。究其根本原因主要在于造假者的违法成本太低，没起到应有的威慑作用。[/p][p=30, 2, left]如何进一步改进行政处罚工作，提升处罚执法效能？近日，证监会副主席阎庆民在太原召开的行政处罚工作座谈会上表示，将抓住相关法律法规制定修订契机，对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议。[/p]

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