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龙听 发表于 2023-12-14 10:11

河边湿鞋？老牌国金期货的“内涵”罚单

[p=30, 2, left]　[font=KaiTi_GB2312, KaiTi]来源：券业行家 [/font][/p][p=30, 2, left]　　刚点评了国金证券财富管理条线的诉讼案，旗下期货子公司，又新增了一则行政处罚信息。[/p][p=30, 2, left]　　执业规范罚单[/p][p=30, 2, left]　　继对四川大决策证券投资顾问有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司两家证券投资咨询机构采取监管措施之后，四川证监局新增的监管处罚，剑指老牌机构国金期货有限责任公司（简称：国金期货）。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/finance/crawl/247/w550h497/20231213/4a49-da64098cdce94c79ffdd8743937f13f0.png[/img]
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[p=30, 2, left]　　下发于今年11月29日，编号为〔2023〕79号的监管处罚函指出，当事人李鑫在国金期货任职期间，接受客户电话委托下达交易指令，未遵守岗位执业行为规范，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条的规定。[/p][p=30, 2, left]　　为此，四川证监局按照《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，对其采取出具警示函的监管措施。[/p][align=center][font=&quot][size=18px][img=640,0]https://n.sinaimg.cn/finance/crawl/3/w550h253/20231213/2e47-4e7ddf2fb57216e4c20762b9fcf12ff9.png[/img]
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[p=30, 2, left]　　老牌期货机构[/p][p=30, 2, left]　　要知道，国金期货是国内最为老牌的期货机构之一。其前身是成立于1993年的四川天元期货经纪有限公司，至今已走过了三十周年。在2007年易主国金证券之际，更名为国金期货。2016年，国金证券对国金期货实现全资控股。[/p][p=30, 2, left]　　中期协信息显示，国金期货旗下有7家分公司和1家营业部；登记执业的期货从业人员多达250名，另有149名居间人。[/p][p=30, 2, left]　　在从业人员名单中，行家发现有仅有一名”李鑫“。他自2008年便在国金期货登记执业，并且其任职岗位为交易风控人员。[/p][p=30, 2, left]　　从岗位名字上看，其职责就涉及风控，却被监管揪出“未遵守岗位执业行为规范”的行为，如此红果果的打脸么？[/p][p=30, 2, left]　　数了数，国金期货交易风控部仅有10名人员，其中9名为员工，1名为“部门总经理助理“，但不确定是否为部门负责人。那么，这位从事交易风控的员工，存在违规的风险，又将由谁担负领导责任呢？[/p][p=30, 2, left]　　高管背景优秀[/p][p=30, 2, left]　　从高管背景来看，国金期货的管理层资历颇深。[/p][p=30, 2, left]　　董事长李蒲贤先生，生于1968年，博士学历。早在上个世纪，他就在国金证券的前身成都证券执业，历任总经理助理、交易总监、副总经理等职。2005年11月起任国金证券副总经理，2010年6月任国金期货董事长至今。[/p][p=30, 2, left]　　总经理郭恒军先生，1994年到1998年任职于金鹏期货经纪有限公司，1999年到2007年担任成都倍特期货经纪有限公司副总经理。他于2008年1月起任国金期货副总经理，期间兼任首席风险官，2019年10月“转正”，担任总经理。[/p][p=30, 2, left]　　曾在四川省证券期货业协会任职的张一礼女士，目前的头衔是首席风险官兼部门经理。[/p][p=30, 2, left]　　最新业绩可观[/p][p=30, 2, left]　　作为国金证券全资子公司，国金期货的业绩也体现在国金证券定期报告中。[/p][p=30, 2, left]　　据国金证券2023年中报，国金期货2023年上半年客户权益再创历史新高：客户权益行业排名均值较2022年同期提升7名，营业收入行业排名均值较2022年同期提升9名，净利润行业排名均值较2022年同期提升7名，开户数行业排名均值较2022年同期提升5名。[/p][p=30, 2, left]　　国金证券表示，国金期货将进一步提升员工综合素质与能力，把握行业发展机遇。以《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》为契机，引进人才队伍、强化专业培训，激励员工加强学习，进一步提升员工专业素质与能力，把握行业发展机遇，推动公司业务多元化发展。[/p][p=30, 2, left]　　可惜的是，这一大段表述，并没有出现合规管理字样。或许，从本次从业人员受罚事件中，国金期货将吸取教训，进一步规范执业。[/p]

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